Висновок
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства в сфері публічних закупівель щодо відповідності тендерної документації вимогам законодавства у сфері закупівель, установлено, що тендерна документація не відповідає нормам пункту 19 частини 2, абзацу 1 частини 3 статті 22 Закону, абзаців 1, 8 пункту 28, пункту 29, абзацу 17 пункту 44 Особливостей.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства в сфері публічних закупівель щодо розгляду тендерної пропозиції учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ»установлено порушення вимог підпункту 2 пункту 41 Особливостей.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства в сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю відповідно до законодавства у сфері закупівель, повноти відображення інформації в оголошенні про проведення відкритих торгів з особливостями відповідно до вимог Закону та вимог Особливостей, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця, дотримання законодавства у сфері закупівель в частині внесення змін до договору - порушень не встановлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері публічних закупівель, керуючись статтями 5 та 10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», статтею 8 Закону України «Про публічні закупівлі», Управління Північного офісу Держаудитслужби в Житомирській області зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень шляхом припинення зобов’язань за договором про закупівлю від 03.04.2023 № Г-2/23, в тому числі із застосуванням відповідних наслідків недійсності/нікчемності договору, та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про вжиття таких заходів.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 21 квітня 2023 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю відповідно до законодавства у сфері закупівель, повнота відображення інформації в оголошенні про проведення відкритих торгів з особливостями відповідно до вимог Закону України «Про публічні закупівлі» (далі - Закон) та вимог «Особливостей здійснення публічних закупівель товарів, робіт і послуг для замовників, передбачених Законом України «Про публічні закупівлі», на період дії правового режиму воєнного стану в Україні та протягом 90 днів з дня його припинення або скасування», затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 12.10.2022 № 1178 (далі – Особливості), відповідність вимог тендерної документації вимогам законодавства у сфері закупівель, розгляд тендерних пропозицій, своєчасність укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідність умов договору умовам тендерної пропозиції переможця, дотримання законодавства у сфері закупівель в частині внесення змін до договору.
Під час моніторингу проаналізовані: річний план закупівель Комунального некомерційного підприємства «Госпіталь ветеранів війни» Житомирської обласної ради (далі – Замовник) на 2023 рік, оголошення про проведення відкритих торгів з особливостями, тендерна документація Замовника від 17.03.2023, тендерна пропозиція переможця ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» (далі – ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ»), протокол щодо прийняття рішення уповноваженою особою від 27.03.2023 № 27032023 про визначення переможцем ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ», повідомлення про намір укласти договір від 27.03.2023, договір про закупівлю від 03.04.2023 № Г-2/23, додаткові угоди від 07.04.2023 № 1 та від 11.04.2023 № 2, повідомлення про внесення змін до договору від 11.04.2023 та від 12.04.2023.
За результатами проведеного моніторингу відповідності вимог тендерної документації Замовника вимогам законодавства у сфері закупівель установлено наступні порушення, а саме:
- в порушення вимог пункту 19 частини 2, абзацу 1 частини 3 статті 22 Закону та абзацу 1 пункту 28 Особливостей, Замовником в пункті 1 розділу ІІІ тендерної документації до формальних помилок віднесено «відсутність інформації, що вимагається, в певних документах, однак наявність цієї інформації в інших документах у складі тендерної пропозиції», при відсутності вказаної помилки у «Переліку формальних помилок», затвердженому наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 15.04.2020 № 710, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2020 за № 715/34998;
- в порушення абзацу 1 частини 3 статті 22 Закону та абзацу 1 пункту 28 Особливостей, в пункті 2 розділу IV тендерної документації Замовником зазначено інформацію щодо застосування електронного аукціону, що суперечить вимогам пункту 35 Особливостей;
- в порушення вимог пункту 29 Особливостей, Замовником застосовано положення пунктів 1 та 2 частини 2 статті 16 Закону (Замовником в Додатку № 1 до тендерної документації установлено кваліфікаційні критерії «наявність в учасника процедури закупівлі обладнання, матеріально-технічної бази та технологій» та «наявність в учасника процедури закупівлі працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід»), при тому, що предметом закупівлі є закупівля природного газу;
- в порушення абзацу 17 пункту 44 Особливостей, Замовником в пункті 2 Додатку № 1 до тендерної документації встановлено вимогу щодо надання у складі тендерних пропозицій учасників інформації та документів, що підтверджують відсутність підстав, передбачених частинами 1 та 2 статті 17 Закону та підпунктів 1-12 пункту 44 Особливостей;
- в порушення абзацу 8 пункту 28 Особливостей, тендерна документація не містить способу підтвердження переможцем відсутності підстав, установлених абзацом 14 пункту 44 Особливостей.
За результатами аналізу питання розгляду тендерних пропозицій встановлено, що тендерна пропозиція учасника-переможця процедури закупівлі ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» не відповідає умовам тендерної документації Замовника.
Так, відповідно до пункту 5 розділу І тендерної документації встановлено умову, що «у зв’язку з військовою агресією Російської Федерації щодо України з метою забезпечення захисту національних інтересів державою було прийнято нормативно-правові акти щодо ряду обмежень (заборон) на укладення правочинів, придбання товарів, а також застосування спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до Російської Федерації, зокрема: постанова Кабінету Міністрів України «Про забезпечення захисту національних інтересів за майбутніми позовами держави Україна у зв’язку з військовою агресією Російської Федерації» від 03.03.2022 р. № 187; розпорядження Кабінету Міністрів України «Про внесення пропозицій щодо застосування секторальних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до Російської Федерації» від 22.03.2022 р. № 245-р. Також відповідно до постанови Кабінету Міністрів України «Про застосування заборони ввезення товарів з Російської Федерації» від 09.04.2022 р. № 426 заборонено ввезення на митну територію України в митному режимі імпорту товарів з Російської Федерації».
Також, вказаним пунктом тендерної документації встановлено вимогу, що учасник підтверджує шляхом надання довідки в довільній формі дотримання у своїй діяльності вищезазначених нормативно-правових актів.
На виконання вищевказаної вимоги учасник ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» в складі тендерної пропозиції надав інформаційний лист від 20.03.2023 № 20/3/23-35, в якому ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» інформує, що врахувало норми:
- постанови Кабінету Міністрів України «Про забезпечення захисту національних інтересів за майбутніми позовами держави Україна у зв’язку з військовою агресією Російської Федерації» від 03.03.2022 р. №187;
- постанови Кабінету Міністрів України «Про застосування заборони ввезення товарів з Російської Федерації» від 09.04.2022 р. № 426;
- Закону України «Про забезпечення прав і свобод громадян та правовий режим на тимчасово окупованій території України» від 15.04.2014 № 1207-VII.
Крім цього, у вказаному листі учасник зазначив, що ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ»: «врахувало, що в Україні забороняється здійснювати публічні закупівлі товарів, робіт і послуг у юридичних осіб – резидентів Російської Федерації/Республіки Білорусь державної форми власності, юридичних осіб, створених та/або зареєстрованих відповідно до законодавства Російської Федерації/Республіки Білорусь, та/або юридичних осіб, кінцевими бенефіціарними власниками (власниками) яких є резиденти Російської Федерації/Республіки Білорусь та/або у фізичних осіб (фізичних осіб – підприємців) – резидентів Російської Федерації/Республіки Білорусь, а також публічні закупівлі в інших суб’єктів господарювання, що здійснюють продаж товарів, робіт, послуг походженням з Російської Федерації/Республіки Білорусь, за винятком товарів, робіт та послуг, необхідних для ремонту та обслуговування товарів, придбаних до набрання чинності цією постановою».
Однак, у вищевказаному інформаційному листі та в складі тендерної пропозиції учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» відсутня інформація про дотримання учасником розпорядження Кабінету Міністрів України «Про внесення пропозицій щодо застосування секторальних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до Російської Федерації» від 22.03.2022 р. № 245-р, чим не дотримано вимоги пункту 5 розділу І тендерної документації.
Відповідно до пункту 1 розділу 3 Додатку № 1 до тендерної документації встановлено вимогу, що якщо учасник є товариством з обмеженою та/або додатковою відповідальністю, такий учасник повинен надати документ, який визначає вартість чистих активів учасника станом на останній звітний період, та у випадку, якщо вартість предмету договору (вартість тендерної пропозиції учасника) перевищує 50 відсотків вартості чистих активів товариства станом на кінець останнього звітного періоду, додатково надати рішення загальних зборів учасників відповідно до змісту якого уповноваженій посадовій/службовій особі учасника надається згода на вчинення значних правочинів, в тому числі укладення договору за результатами даної закупівлі.
Учасником ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» в складі тендерної пропозиції надано скан-копію рішення єдиного учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» від 23.03.2023, згідно якого вирішено наступне: «надати повноваження директору Товариства Войтенку Олегу Вікторовичу укладати та підписувати від імені Товариства з Комунальним некомерційним підприємством «Госпіталь ветеранів війни» Житомирської обласної ради значного правочину, вартість якого перевищує 50% від вартості чистих активів Товариства, визначених з посиланням на попередній квартал, а саме договору постачання електричної енергії та додатків до нього, за результатами закупівлі».
Однак, в складі тендерної пропозиції учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» відсутній документ, який визначає вартість чистих активів учасника станом на останній звітний період, та у випадку, якщо вартість предмету договору (вартість тендерної пропозиції учасника) перевищує 50 відсотків вартості чистих активів товариства станом на кінець останнього звітного періоду, відсутнє рішення загальних зборів учасників відповідно до змісту якого уповноваженій посадовій/службовій особі учасника надається згода на вчинення значних правочинів, в тому числі укладення договору за результатами даної закупівлі, оскільки предметом даної закупівлі є закупівля природного газу, а не «постачання електричної енергії», як зазначено в наданій учасником скан-копії рішення єдиного учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» від 23.03.2023, чим не дотримано вимоги пункту 1 розділу 3 Додатку № 1 до тендерної документації.
Відповідно до пунктів 3-7 Додатку № 2 до тендерної документації для підтвердження відповідності пропозиції технічним, якісним, кількісним та іншим вимогам Замовника учасник у складі тендерної пропозиції повинен надати, зокрема:
- сканований оригінал діючого на момент розкриття пропозиції сертифікату на систему управління якістю, відповідно до вимог ДСТУ EN ISO 9001:2018 (EN ISO 9001:2015, IDT; ISO 9001:2015, IDT) «Системи управління якістю. Вимоги», що виданий на ім’я учасника. Сертифікат повинен бути виданий органом з сертифікації, що акредитований Національним агентством з акредитації України на ДСТУ EN ISO 9001:2018 (EN ISO 9001:2015, IDT; ISO 9001:2015, IDT) «Системи управління якістю. Вимоги», в підтвердження чого в складі пропозиції надається сканований оригінал атестату про акредитацію органу з сертифікації з додатком;
- сканований оригінал діючого на момент розкриття пропозиції сертифікату на систему екологічного управління, відповідно до вимог ДСТУ ISO 14001:2015 (ISO 14001:2015, IDT) «Системи екологічного управління. Вимоги та настанови щодо застосовування», що виданий на ім’я учасника. Сертифікат повинен бути виданий органом з сертифікації, що акредитований Національним агентством з акредитації України на ДСТУ ISO 14001:2015 (ISO 14001:2015, IDT) «Системи екологічного управління. Вимоги та настанови щодо застосовування», в підтвердження чого в складі пропозиції надається сканований оригінал атестату про акредитацію органу з сертифікації з додатком;
- сканований оригінал діючого на момент розкриття пропозиції сертифікату на систему управління щодо протидії корупції, відповідно до вимог ДСТУ ISO 37001:2018 (ISO 37001:2016, IDT) «Системи управління щодо протидії корупції. Вимоги та настанови щодо застосування», що виданий на ім’я учасника. Сертифікат повинен бути виданий органом з сертифікації, що акредитований Національним агентством з акредитації України в підтвердження чого в складі пропозиції надається сканований оригінал атестату про акредитацію органу з сертифікації з додатком;
- сканований оригінал діючого на момент розкриття пропозиції сертифікату на систему управління інформаційною безпекою, відповідно до вимог ДСТУ ISO/IEC 27001:2015 (ISO/IEC 27001:2013; Cor 1:2014, IDТ) «Інформаційні технології. Методи захисту. Системи управління інформаційною безпекою. Вимоги», що виданий на ім’я учасника. Сертифікат повинен бути виданий органом з сертифікації, що акредитований Національним агентством з акредитації України в підтвердження чого в складі пропозиції надається сканований оригінал атестату про акредитацію органу з сертифікації з додатком;
- сканований оригінал діючого на момент розкриття пропозиції сертифікату на систему управління безпекою ланцюга постачання, відповідно до вимог ДСТУ ISO 28000:2008 (ISO 28000:2007, IDT) «Системи управління безпекою ланцюга постачання. Вимоги», що виданий на ім’я учасника. Сертифікат повинен бути виданий органом з сертифікації, що акредитований Національним агентством з акредитації України в підтвердження чого в складі пропозиції надається сканований оригінал атестату про акредитацію органу з сертифікації з додатком.
На виконання вищевказаних вимог учасником ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» в складі тендерної пропозиції надано:
- скановані оригінали сертифікатів на систему управління якістю № UA.MQ.230213.04-23 та № UA.СУ.9001.230213.09-23, дійсних до 22.03.2026 та виданих ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ», які підтверджують те, що ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ», стосовно оптової торгівлі твердим, рідким, газоподібним паливом і подібними продуктами (ДКПП 46.71) та торгівлі електроенергією (ДКПП 35.14) відповідно, відповідає вимогам ДСТУ EN ISO 9001:2018 (EN ISO 9001:2015, IDT; ISO 9001:2015, IDT) «Системи управління якістю. Вимоги»;
- скановані оригінали сертифікатів на систему екологічного управління № UA.ES.230213.02-23 та № UA.СУ.14001.230213.08-23, дійсних до 22.03.2026 та виданих ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ», які підтверджують те, що ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ», стосовно оптової торгівлі твердим, рідким, газоподібним паливом і подібними продуктами (ДКПП 46.71) та торгівлі електроенергією (ДКПП 35.14) відповідно, відповідає вимогам ДСТУ ISO 14001:2015 (ISO 14001:2015, IDT) «Системи екологічного управління. Вимоги та настанови щодо застосовування»;
- сканований оригінал сертифікату на систему управління щодо протидії корупції № UA.СУ.37001.230213.03-23, дійсного до 22.03.2026 та виданого ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ», який підтверджує те, що ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ», стосовно торгівлі електроенергією (ДКПП 35.14) та оптової торгівлі твердим, рідким, газоподібним паливом і подібними продуктами (ДКПП 46.71), відповідає вимогам ДСТУ ISO 37001:2018 (ISO 37001:2016, IDT) «Системи управління щодо протидії корупції. Вимоги та настанови щодо застосування»;
- сканований оригінал сертифікату на систему управління інформаційною безпекою № UA.СУ.27001.230213.01-23, дійсного до 22.03.2026 та виданого ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ», який підтверджує те, що ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ», стосовно торгівлі електроенергією (ДКПП 35.14) та оптової торгівлі твердим, рідким, газоподібним паливом і подібними продуктами (ДКПП 46.71), відповідає вимогам ДСТУ ISO/IEC 27001:2015 (ISO/IEC 27001:2013; Cor 1:2014, IDТ) «Інформаційні технології. Методи захисту. Системи управління інформаційною безпекою. Вимоги»;
- сканований оригінал сертифікату на систему управління безпекою ланцюга постачання № UA.СУ.28000.230213.07-23, дійсного до 22.03.2026 та виданого ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ», який підтверджує те, що ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ», стосовно торгівлі електроенергією (ДКПП 35.14) та оптової торгівлі твердим, рідким, газоподібним паливом і подібними продуктами (ДКПП 46.71), відповідає вимогам ДСТУ ISO/IEC 27001:2015 (ISO/IEC 27001:2013; Cor 1:2014, IDТ) «Інформаційні технології. Методи захисту. Системи управління інформаційною безпекою. Вимоги».
Однак, в складі тендерної пропозиції учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» відсутній сканований оригінал атестату про акредитацію ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ» з додатком, чим не підтверджено акредитацію Національним агентством з акредитації України ТОВ «Центр Оцінки Відповідності «ФАКТУМ», яким видано вищевказані сертифікати та, відповідно не дотримано вимоги пунктів 3-7 Додатку № 2 до тендерної документації.
Відповідно до підпункту 2 пункту 41 Особливостей визначено, що Замовник відхиляє тендерну пропозицію із зазначенням аргументації в електронній системі закупівель у разі невідповідності її вимогам, установленим у тендерній документації відповідно до абзацу першого частини третьої статті 22 Закону та умовам технічної специфікації та іншим вимогам щодо предмета закупівлі тендерної документації.
Таким чином, за результатами проведеного моніторингу установлено, що на порушення підпункту 2 пункту 41 Особливостей Замовник не відхилив тендерну пропозицію учасника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ» як таку, що не відповідала умовам установленим у тендерній документації відповідно до абзацу першого частини третьої статті 22 Закону та, як таку, що не відповідала умовам технічної специфікації та іншим вимогам щодо предмета закупівлі тендерної документації.
Разом з тим, відповідно до вимог пункту 2 пункту 47 Особливостей встановлено імперативну умову, що замовник відміняє відкриті торги у разі неможливості усунення порушень, що виникли через виявлені порушення вимог законодавства у сфері публічних закупівель, з описом таких порушень.
Усунення порушень
Звіт замовника від 26.04.2023
Комунальне некомерційне підприємство «Госпіталь ветеранів війни» Житомирської обласної ради відповідно до отриманого висновку про результати моніторингу UA-M-2023-04-10-000085 процедури закупівлі погоджується з встановленими порушеннями та повідомляє, що усунення виявлених порушень відбудеться шляхом припинення зобов’язань за договором від 03.04.2023 № Г-2/23 після проведення нової закупівлі на придбання природного газу, про що вже повідомлено листом №101 від 26.04.2023р. постачальника ТОВ «ГЛОБАЛТРАНСЕНЕРДЖІ».
Оцінка ДАСУ від 01.06.2023
Порушення усунуто в повному обсязі шляхом розірвання договору.