Висновок
Порушення вимог пункту 8 частини шостої статті 40 Закону та вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
За результатами аналізу питання розміщення та оприлюднення інформації про закупівлю встановлено порушення вимог пункту 8 частини шостої статті 40 Закону та вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства у сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі; відображення закупівлі у річному плані; правомірності, обґрунтованості та наявності умов застосування переговорної процедури закупівлі; правильності заповнення документів, що оприлюднюються відповідно до Закону; надання учасником-переможцем документів при укладанні договору про закупівлю; своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення – порушень не встановлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтями 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» та статтею 8 Закону України «Про публічні закупівлі», Західний офіс Держаудитслужби зобов’язує здійснити заходи (зокрема, шляхом проведення роз’яснювальної роботи, економічних навчань тощо) щодо недопущення у подальшому порушення вимог пункту 8 частини шостої статті 40 Закону та пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082 при розміщенні та оприлюдненні інформації про закупівлю.
Протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Предметом аналізу закупівлі були питання: визначення предмета закупівлі; відображення закупівлі у річному плані; правомірності, обґрунтованості та наявності умов застосування переговорної процедури закупівлі; розміщення та оприлюднення інформації про закупівлю; правильності заповнення документів, що оприлюднюються відповідно до Закону України від 25.12.2015 №922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон); надання учасником-переможцем документів при укладанні договору про закупівлю, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Регіональної філії «Придніпровська залізниця» Акціонерного товариства «Українська залізниця» (далі – Замовник) на 2021 рік (UA-P-2021-12-10-008953-a), оприлюднене в електронній системі закупівель обґрунтування застосування переговорної процедури закупівлі, протокол розкриття тендерної пропозиції, повідомлення про намір укласти договір під час застосування переговорної процедури від 10.12.2021, договір від 28.12.2021 №ПР/Е-21835/НЮ, опубліковані Замовником під час моніторингу пояснення та документи на запит органу державного фінансового контролю.
Відповідно до вимог пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11.06.2020 №1082 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.07.2020 за №610/34893 (далі – Наказ Мінекономрозвитку №1082), розміщення інформації в електронній системі закупівель здійснюється замовником шляхом заповнення електронних полів, визначених адміністратором і реалізованих в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів через автоматизоване робоче місце замовника, після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи.
За нормою пункту 23 частини першої статті 1 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис – удосконалений електронний підпис, який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, а відповідно до пункту 17 частини першої статті 1 зазначеного Закону засіб кваліфікованого електронного підпису – апаратно-програмний або апаратний пристрій чи програмне забезпечення, які реалізують криптографічні алгоритми генерації пар ключів та/або створення кваліфікованого електронного підпису, та/або перевірки кваліфікованого електронного підпису, та/або зберігання особистого ключа кваліфікованого електронного підпису, який відповідає вимогам цього Закону.
Згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, якщо, серед іншого, під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису; під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис.
Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 зазначеного Закону кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису).
Слід зазначити, що у пункті 3 постанови Кабінету Міністрів України від 03.03.2020 №193 «Про реалізацію експериментального проекту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів» установлено випадки обов’язкового використання кваліфікованих електронних підписів чи печаток, серед яких: підприємствами, установами та організаціями державної форми власності, повноважень, спрямованих на набуття, зміну чи припинення прав та/або обов’язків фізичної або юридичної особи відповідно до закону.
Водночас, перевіркою накладених Замовником електронних підписів (за посиланням https://czo.gov.ua/ verify) встановлено, що після внесення Замовником інформації у відповідні електронні поля в електронній системі закупівель та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, повідомлення про намір укласти договір, договір), на них накладено удосконалений електронний цифровий підпис посадової особи Замовника (тип носія особистого ключа – незахищений, тип підпису – удосконалений, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим порушено вимоги пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
Моніторингом також встановлено, що в оприлюдненому Замовником повідомленні про намір укласти договір умовою застосування переговорної процедури закупівлі вказано - відсутність конкуренції з технічних причин.
Згідно з нормою пункту 2 частини другої статті 40 Закону переговорна процедура закупівлі застосовується замовником як виняток у разі, якщо роботи, товари чи послуги можуть бути виконані, поставлені чи надані виключно певним суб’єктом господарювання у випадку відсутності конкуренції з технічних причин, яка має бути документально підтверджена замовником.
Також, відповідно до пункту 8 частини шостої статті 40 Закону повідомлення про намір укласти договір повинно містити обґрунтування застосування переговорної процедури закупівлі, експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність умов застосування переговорної процедури закупівлі.
В оприлюдненому Замовником повідомленні про намір укласти договір в обґрунтуванні застосування переговорної процедури закупівлі здійснено посилання на довідку Хмельницької торгово-промислової палати від 28.01.2021 №22-01/52 про підтвердження, що Українсько-російське товариство з обмеженою відповідальністю «Трансконтур» є єдиним виконавцем послуг з обслуговування (ремонту, перевірки, доробки, модернізації) локомотивних радіостанцій РЛ-2СМ, комплексів локомотивної автоматичної сигналізації АЛС-МУ та систем безпеки руху АЛС-МП, довідку Хмельницької торгово-промислової палати від 28.01.2021 №22-01/53 про підтвердження, що Українсько-російське товариство з обмеженою відповідальністю «Трансконтур» є єдиним виробником системи забезпечення безпеки руху спеціального самохідного рухомого складу ІІ категорії АЛС-МП.
Однак, експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність умови застосування переговорної процедури закупівлі (в тому числі, на які здійснено посилання у повідомленні про намір укласти договір та про які зазначено Замовником у наданому під час моніторингу поясненні) при опублікуванні повідомлення про намір укласти договір під час застосування переговорної процедури UA-2021-12-10-019189-c Замовником не опубліковано, чим порушено вимоги пункту 8 частини шостої статті 40 Закону.
Усунення порушень
Звіт замовника від 23.12.2022
Стосовно висновку про виявлені порушення від 22.12.2022 у межах проведення моніторингу закупівлі: Модернізація ССРС з заміною приладів безпеки руху Код ДК 021:2015 - 50220000-3 Послуги з ремонту, технічного обслуговування залізничного транспорту і пов’язаного обладнання та супутні послуги (інформацію про закупівлю опубліковано в інформаційно-телекомунікаційній системі закупівель Prozorro за номером ID:UA-2021-12-10-019189-с, на електронному торговому майданчику Smarttender.biz №15321147), який оприлюднено: 22.12.2022 о 16-12
Начальнк Управління Західного офісу Держаудитслужби в м. Львів
Роману КРОЛЯКУ
Запити й пояснення
12.12.2022 · ДАСУ: Про надання пояснень
Відповідно до статті 19 Конституції України, абзацу 2 статті 2, статті 5 Закону України від 26.01.1993 № 2939-ХІІ «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» та частини п’ятої статті 8 Закону України від 25.12.2015 № 922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), в межах здійснення Західним офісом Держаудитслужби моніторингу закупівлі за ID: UA-2021-12-10-019189-c, яка проводилась Регіональною філією «Придніпровська залізниця» акціонерного товариства «Українська залізниця» (далі – Замовник), виникла необхідність в отриманні пояснень.
Зокрема, під час моніторингу досліджується питання розміщення та оприлюднення інформації про закупівлю.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
1. Надати інформацію про те, яким чином та на підставі яких документів Замовником здійснено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та визначено його очікувану вартість.
2. Надати посилання на сторінку веб-сайту, на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та обґрунтування очікуваної вартості предмета закупівлі (у разі такого розміщення).
Відповідно до пункту 8 частини шостої статті 40 Закону повідомлення про намір укласти договір про закупівлю повинно містити обґрунтування застосування переговорної процедури закупівлі, експертні, нормативні, технічні та інші документи, що підтверджують наявність умов застосування переговорної процедури закупівлі.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
3. Надати обґрунтоване документальне підтвердження відсутності конкуренції з технічних причин, на підставі якого було прийнято рішення про застосування саме переговорної процедури закупівлі ID: UA-2021-12-10-019189-c (із долученням відповідних документів).
4.Вказати причини не опублікування в електронній системі закупівель експертних, нормативних, технічних та інших документів, що підтверджують наявність умов застосування переговорної процедури закупівлі.
Відповідно до частини другої статті 41 Закону переможець процедури закупівлі під час укладення договору про закупівлю повинен надати відповідну інформацію про право підписання договору про закупівлю, а також копію ліцензії або документа дозвільного характеру (у разі їх наявності) на провадження певного виду господарської діяльності, якщо отримання дозволу або ліцензії на провадження такого виду діяльності передбачено законом та у разі якщо про це було зазначено у тендерній документації чи вимагалося замовником під час переговорів у разі застосування переговорної процедури закупівлі.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступних питань:
5. Надати інформацію (з обов’язковим долученням відповідних документів) про те, яким чином переможцем процедури закупівлі під час укладення договору про закупівлю виконано вимогу частини другої статті 41 Закону щодо надання відповідної інформації про право підписання договору про закупівлю.
Під час моніторингу встановлено, що за умовами пункту 10.1 укладеного Замовником з ТОВ «Трансконтур» договору від 28.12.2022 № ПР/Е-21835/НЮ (далі – Договір № ПР/Е-21835/НЮ) – цей Договір набирає чинності з моменту підписання його Сторонами і діє до «31» грудня 2021 року.
Відповідно до пункту 12 частини першої статті 10 Закону Замовник самостійно та безоплатно через авторизовані електронні майданчики оприлюднює в електронній системі закупівель у порядку, встановленому Уповноваженим органом та цим Законом, інформацію про закупівлю, а саме: звіт про виконання договору про закупівлю - протягом 20 робочих днів з дня виконання сторонами договору про закупівлю або закінчення строку дії договору про закупівлю, за умови його виконання сторонами, або його розірвання.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення (з обов’язковим долученням до пояснення відповідних підтверджуючих документів) з наступних питань:
6. Чи виконані сторонами договірні зобов’язання за Договором №ПР/Е-21835/НЮ?
7. Чи здійснювались Замовником платежі за Договором № ПР/Е-21835/НЮ, (зазначити які саме, коли та на яку суму) ?
8. Чи продовжувався сторонами строк дії Договору № ПР/Е-21835/НЮ?
9. У разі виконання сторонами Договору №ПР/Е-21835/НЮ договірних зобов’язань - пояснити причини та підстави не оприлюднення звіту про виконання договору?
Пояснення необхідно надати через інформаційно–телекомунікаційну систему закупівель «ProZorro» протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту. При цьому до пояснень необхідно долучити їх документальне підтвердження.
14.12.2022 · Замовник: Начальнк Управління Західного офісу Держаудитслужби в м. Львів Роману КРОЛЯКУ Стосовно запиту про надання пояснень у межах проведення моніторингу закупівлі: Модернізація ССРС з заміною приладів безпеки руху Код ДК 021:2015 - 50220000-3 Послуги з ремонту, технічного обслуговування залізничного транспорту і пов'язаного обладнання та супутні послуги (інформацію про закупівлю опубліковано в інформаційно-телекомунікаційній системі закупівель Prozorro за номером ID:UA-2021-12-10-019189-с, на електронному торговому майданчику Smarttender.biz №15321147), який оприлюднено 12.12.2022 о 16:14, надаються пояснення:
Начальнк Управління Західного офісу Держаудитслужби в м. Львів
Роману КРОЛЯКУ
Стосовно запиту про надання пояснень у межах проведення моніторингу закупівлі: Модернізація ССРС з заміною приладів безпеки руху Код ДК 021:2015 - 50220000-3 Послуги з ремонту, технічного обслуговування залізничного транспорту і пов’язаного обладнання та супутні послуги (інформацію про закупівлю опубліковано в інформаційно-телекомунікаційній системі закупівель Prozorro за номером ID:UA-2021-12-10-019189-с, на електронному торговому майданчику Smarttender.biz №15321147), який оприлюднено 12.12.2022 о 16:14, надаються пояснення:
Враховуючи Указ Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в України" (зі змінами), Наказ Директора регіональної філії О. Момота від 25.02.2022 «72/Н «Про запровадження режиму простою працівників регіональної філії «Придніпровська залізниця» АТ «Українська залізниця» та керуючись ст. 3 Конституції України, людина, її життя і здоров'я, честь і гідність, недоторканність і безпека визнаються в Україні найвищою соціальною цінністю, на сьогоднішній день склались обставини, які унеможливлюють забезпечення вчасного надання пояснень, так як більшість працівників філії знаходяться в простоях, у відпустках без збереження заробітної плати та евакуйовані з міста. Також враховуючи постійні сигнали сирени, та постійне аварійне вимкнення світла під час яких працівники повинні залишити свої робочі місця прошу Вас з розумінням поставитись до ситуації на період дії воєнного стану.
Прилади безпеки типу АЛС-МП встановлюються на спеціальному самохідному рухомому складі для забезпечення контролю за сигналами автоблокування згідно до «Інструкції з сигналізації на залізницях України» ЦШ-0001, швидкісним режимом руху автомотриси у відповідність до встановлених обмежень по кожній дільниці та фізичним станом машиніста з допомогою застосування сигналу пильності. Автомотриси типу АДМ, АГВ виготовлення до 2004 року не укомплектовувались приладами безпеки руху. Проведення модернізації автомотрис регламентується вимогами «Інструкції з технічного обслуговування та експлуатації ССРС на залізницях Україні» затвердженої наказом від 03.04.2007 №204-Ц, Силами структурного підрозділу служби електропостачання дані послуги виконати неможливо у зв’язку з відсутністю необхідної технічної і матеріальної бази та спеціально навчених фахівців. На підставі статті 40, частини 2, п. 2 Закону України «Про публічні закупівлі» від 19.09.2021 №114-ІХ обрано переговорну процедуру закупівлі у зв’язку з відсутністю конкуренції з технічних причин на відповідному ринку, внаслідок чого договір про закупівлю може бути укладено лише з одним постачальником, за відсутності при цьому альтернативи.
Службою електропостачання тендерному комітету в обґрунтування переговорної процедури закупівлі наданий документ:
довідка Хмельницької торгово-промислової палати від 28.01.2021р. №22-01/52 про підтвердження, що Українсько-російським товариством з обмеженою відповідальністю «Трансконтур» є єдиним виконавцем послуг з обслуговування(ремонту, перевірки, доробки, модернізації) локомотивних радіостанцій РЛ-2СМ, комплексів локомотивної автоматичної сигналізації АЛС-МУ та систем безпеки руху АЛС-МП, довідка Хмельницької торгово-промислової
палати від 28.01.2021р. №22-01/53 про підтвердження, що Українсько-російським товариством з обмеженою відповідальністю «Трансконтур» є єдиним виробником системи забезпечення безпеки руху спеціального самохідного рухомого складу ІІ категорії АЛС-МП ТУ У 31.6-22768546-003-2004 відповідно до вимог «Інструкції з технічного обслуговування локомотивних приладів безпеки руху спеціального самохідного рухомого складу" ЦШ 0043 Затв. Наказ Держ. адмін. залізн. трансп. України від 07.06.06 №208-Ц, Паспорт, керівництво з експлуатації, технічні умови ТУ У 31.6-22768546-003-2004 «Система забезпечення безпеки руху спеціального самохідного рухомого складу ІІ категорії АЛС-МП РАСТ 1.400.001 ПС».
На виконання норм п. 3 ч. 2 ст. 22 Закону України «Про публічні закупівлі» від 25.12.2015 № 922-VIІІ (в редакції Закону №114-IX від 19.09.2019 із змінами) (далі – Закон) Замовник (технічній специфікації) відобразив основних технічних, якісних та кількісних характеристик предмета закупівлі, які будуть задовольняти потреби виробництва на якому цей предмет закупівлі буде використовуватися.
ОБҐРУНТУВАННЯ РОЗМІРУ ВИТРАТ, ТЕХНІЧНИХ ТА ЯКІСНИХ ХАРАКТЕРИСТИК ПРЕДМЕТА ЗАКУПІВЛІ ТА ЙОГО ОЧІКУВАНОЇ ВАРТОСТІ – оприлюднено на сайті https://dp.uz.gov.ua/ukr/obgrunt_zak за № 1902 на виконання Постанови КМУ від 11.10.2016 №710 (із змінами) Інформація щодо процедури закупівлі (Скановані копії документів додаються).
Договір від 28.12.2021 №ПР/Е-21835/НЮ Українсько-російське товариство з обмеженою відповідальністю «Трансконтур» на закупівлю: Модернізація ССРС з заміною приладів безпеки руху Код ДК 021:2015 - 50220000-3 Послуги з ремонту, технічного обслуговування залізничного транспорту і пов’язаного обладнання та супутні послуги виконано у повному обсязі. Оплата Замовником по договору проводилася частково на суму 838 140,00 грн. (Додатки сканованих документів додаються).
Так керуючись п. 12 ч.1 ст. 10 Законом України «Про публічні закупівлі» від 25.12.2015 № 922-VIІІ (в редакції Закону №114-IX від 19.09.2019 із змінами) де чітко встановлено імперативні вимоги в якому випадку повинно бути здійснено оприлюднення – настанням якої події та її черговості. Отже замовник оприлюднює звіт про виконання договору про закупівлю після настання однієї із подій: виконання сторонами договору про закупівлю або закінчення строку дії договору про закупівлю, за умови його виконання сторонами, або його розірвання.
Після повного виконання договору, Замовник протягом 20 робочих днів оприлюднює звіт про виконання договору.
( Копії сканованих документів додаються).