Висновок
встановлено порушення вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082
За результатами аналізу питання розміщення інформації про закупівлю встановлено порушення вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства у сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю, правильності заповнення документів, що оприлюднюються відповідно до Закону, відповідності тендерної документації вимогам Закону, розгляду тендерних пропозицій, допущення їх до аукціону та визначення переможця, надання учасником-переможцем документів при укладанні договору про закупівлю, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору вимогам тендерної документації та умовам тендерної пропозиції переможця процедури закупівлі, правомірності внесення змін до договору – порушень не встановлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтею 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» та статтею 8 Закону України «Про публічні закупівлі», Західний офіс Держаудитслужби зобов’язує здійснити заходи (зокрема, шляхом проведення роз’яснювальної роботи, економічних навчань тощо) щодо недопущення у подальшому порушень вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082 при розміщенні інформації про закупівлі.
Протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 13 грудня 2022 року.
Предметом аналізу закупівлі були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, розміщення та оприлюднення інформації про закупівлю, правильності заповнення документів, що оприлюднюються відповідно до Закону України від 25.12.2015 №922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), відповідності тендерної документації вимогам Закону, розгляду тендерних пропозицій, допущення їх до аукціону та визначення переможця, надання учасником-переможцем документів при укладанні договору про закупівлю, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору вимогам тендерної документації та умовам тендерної пропозиції переможця процедури закупівлі, правомірності внесення змін до договору.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Відокремленого підрозділу «АВТОМАТИКА ТА МАШИНОБУДУВАННЯ» Державного підприємства «Національна атомна енергогенеруюча компанія «ЕНЕРГОАТОМ» (далі – Замовник) на 2021 рік (UA-P-2021-09-08-003813-b); оголошення про проведення відкритих торгів; тендерну документацію Замовника та внесені зміни до неї; опубліковане звернення за роз’ясненнями щодо тендерної документації та відповідь Замовника на таке звернення; реєстр отриманих тендерних пропозицій; протокол розгляду тендерних пропозицій; тендерні пропозиції ТОВ «ДАРС» та ТОВ «БУДІВЕЛЬНА КОМПАНІЯ «СВТ-СЕРВІС»; протокол засідання тендерного комітету (витяг) від 19.10.2021 №141; протокол розкриття тендерних пропозицій; повідомлення про намір укласти договір, опубліковані переможцем тендеру документи після аукціону; договір від 08.11.2021 №53-142-01-21-01606 та додаткову угоду від 09.08.2022 №1 до вказаного договору; опубліковані Замовником під час моніторингу пояснення та документи на запити органу державного фінансового контролю.
Відповідно до вимог пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11.06.2020 №1082 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.07.2020 за №610/34893 (далі – Наказ Мінекономрозвитку №1082), розміщення інформації в електронній системі закупівель здійснюється замовником шляхом заповнення електронних полів, визначених адміністратором і реалізованих в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів через автоматизоване робоче місце замовника, після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи. Інформація, що заповнюється в електронних полях, може відображатися на веб-порталі у вигляді документа, доступного для друку.
За нормою пункту 23 частини першої статті 1 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис – удосконалений електронний підпис, який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, а відповідно до пункту 17 частини першої статті 1 зазначеного Закону засіб кваліфікованого електронного підпису – апаратно-програмний або апаратний пристрій чи програмне забезпечення, які реалізують криптографічні алгоритми генерації пар ключів та/або створення кваліфікованого електронного підпису, та/або перевірки кваліфікованого електронного підпису, та/або зберігання особистого ключа кваліфікованого електронного підпису, який відповідає вимогам цього Закону.
Згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, якщо, серед іншого, під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису; під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис.
Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 зазначеного Закону кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису).
Слід зазначити, що у пункті 3 постанови Кабінету Міністрів України від 03.03.2020 №193 «Про реалізацію експериментального проекту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів» установлено випадки обов’язкового використання кваліфікованих електронних підписів чи печаток, серед яких: підприємствами, установами та організаціями державної форми власності, повноважень, спрямованих на набуття, зміну чи припинення прав та/або обов’язків фізичної або юридичної особи відповідно до закону.
Водночас, перевіркою накладених Замовником електронних підписів (за посиланням https://czo.gov.ua/verify) встановлено, що після внесення Замовником інформації у відповідні електронні поля в електронній системі закупівель та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, тендерна документація, повідомлення про намір укласти договір, тощо), на них накладено удосконалений електронний цифровий підпис посадової особи Замовника (тип носія особистого ключа – незахищений, тип підпису – удосконалений, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим порушено вимоги пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
Усунення порушень
Звіт замовника від 19.12.2022
Зважаючи на висновок Держаудитслужби України серед працівників ВП АтаМ проведено роз’яснювальну роботу щодо дотримання вимог пункту з Наказу Мінекономрозвитку №1082 при розміщенні інформації про закупівлі.
Після стабілізації ситуації з електроенергією буде проведено навчання серед відповідальних працівників та згенеровано нові електронні підписи на захищених носіях.
Запити й пояснення
24.11.2022 · ДАСУ: Про надання пояснення
Відповідно до статті 19 Конституції України, абзацу 2 статті 2, статті 5 Закону України від 26.01.1993 №2939-ХІІ «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» та частини 5 статті 8 Закону України від 25.12.2015 №922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), в межах здійснення Західним офісом Держаудитслужби моніторингу закупівлі за ID: UA-2021-09-09-001211-c, яка проводилась Відокремленим підрозділом «Автоматика та машинобудування» Державного підприємства «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом» (далі – Замовник), виникла необхідність в отриманні пояснень.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
1. Надати інформацію про те, яким чином та на підставі яких документів Замовником здійснено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та визначено його очікувану вартість.
2. Надати посилання на сторінку веб-сайту, на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та обґрунтування очікуваної вартості предмета закупівлі (у разі такого розміщення).
Пояснення необхідно надати через інформаційно–телекомунікаційну систему закупівель «ProZorro» протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту. При цьому до пояснень необхідно долучити їх документальне підтвердження.
29.11.2022 · Замовник: Пояснення на запит ДАСУ
1.Джерелом фінансування ВП «Автоматика та машинобудування» ДП «НАЕК «Енергоатом» є власні кошти Компанії. Очікувана вартість закупівлі (далі – ОВЗ) визначена в порядку, передбаченому виробничими та організаційно-розпорядчими документами Замовника з урахуванням затвердженої центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у сфері публічних закупівель, примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі.
За інформацією наданою підрозділом-ініціатором процедури закупівлі ВП «Автоматика та машинобудування» ДП «НАЕК «Енергоатом», для визначення ОВЗ перед оголошенням процедури закупівлі було здійснено аналіз отриманих комерційних пропозицій (з цінами та умовами постачання) постачальників даної продукції, а саме ТОВ «ДАРС» та ТОВ Будівельна компанія «СВТ-СЕРВІС». За результатами проведеного цінового аналізу підрозділом- ініціатором процедури закупівлі ВП «Автоматика та машинобудування» ДП «НАЕК «Енергоатом» було прийнято рішення та заплановано процедуру закупівлі на суму 1 996 368,00 грн. з ПДВ. Задля створення рівного конкурентного середовища закупівля була оголошена без ПДВ (очікувана вартість склала 1 663 640,00 грн без ПДВ).
Технічні та якісні характеристики предмета закупівлі ДК 021:2015 - 38420000-5 «Прилади для вимірювання витрати, рівня та тиску рідин і газів» (Витратоміри газу ультразвукові) є складовою частиною виробів які розробило і виготовляє ВП «Автоматика та машинобудування» підприємство на підставі замовлень. Технічні характеристики предмета закупівлі викладені у Додатку №2 тендерної документації.
2. Інформація щодо обгрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, очікуваної вартості предмета закупівлі (Додаток 1) відповідно до організаційно-розпорядчих документів Компанії була своєчасно розміщена на сторінці веб сайту ДП НАЕК «Енергоатом» (www.energoatom.com.ua розділ «Закупівлі» Інформація про оголошені процедури закупівлі Обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, очікуваної вартості предмета закупівлі: ДК 021:2015 - 38420000-5 «Прилади для вимірювання витрати, рівня та тиску рідин і газів» (Витратоміри газу ультразвукові) відповідно до пункту 41 постанови Кабінету Міністрів України від 11 жовтня 2016 року №710 «Про ефективне використання держаних коштів» (за змінами)). Через військову агресію російської федерації проти України, веб-сайт ДП «НАЕК «Енергоатом» багаторазово перебував під сильними кібератаками, оскільки підприємство входить до переліку об’єктів державної форми власності, що має стратегічне значення для економіки і безпеки держави (постанова КМУ від 4 березня 2015р. №83 «Про затвердження перліку об’єктів державної власності, що мають стратегічне значення для економіки і безпеки держави»). На даний час тривають роботи над відновленням у доступі до інформації на сайті (https://www.energoatom.com.ua/vp/e-procurement-years2022-atm.html).
07.12.2022 · ДАСУ: Про надання пояснення
Відповідно до статті 19 Конституції України, абзацу 2 статті 2, статті 5 Закону України від 26.01.1993 №2939-ХІІ «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» та частини 5 статті 8 Закону України від 25.12.2015 № 922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), в межах здійснення Західним офісом Держаудитслужби моніторингу закупівлі за ІD: UA-2021-09-09-001211-с, яка проводилась Відокремленим підрозділом «Автоматика та машинобудування» Державного підприємства «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом» (далі – Замовник), виникла необхідність в отриманні пояснень.
Згідно з частиною третьою статті 10 Закону оголошення про проведення конкурентних процедур закупівель у строки, встановлені у частині першій цієї статті, обов’язково додатково оприлюднюються в електронній системі закупівель англійською мовою, якщо очікувана вартість закупівлі перевищує суму, еквівалентну: для товарів і послуг - 133 тисячам євро.
Очікувана вартість процедури закупівлі UA-2021-09-09-001211-с становить 1 663 640,00 грн, вид предмету закупівлі – товари, вид закупівлі – відкриті торги з публікацією англійською мовою.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
1. Пояснити причини оголошення процедури торгів як відкриті торги з публікацією англійською мовою.
Згідно з частиною другою статті 41 Закону переможець процедури закупівлі/спрощеної закупівлі під час укладення договору про закупівлю повинен надати: відповідну інформацію про право підписання договору про закупівлю та копію ліцензії або документа дозвільного характеру (у разі їх наявності) на провадження певного виду господарської діяльності, якщо отримання дозволу або ліцензії на провадження такого виду діяльності передбачено законом та у разі якщо про це було зазначено у тендерній документації/оголошенні про проведення спрощеної закупівлі чи вимагалося замовником під час переговорів у разі застосування переговорної процедури закупівлі.
Відповідно до вимог частини 3 розділу VI тендерної документації Замовника по закупівлі UA-2021-09-09-001211-с переможець процедури закупівлі під час укладення договору про закупівлю повинен надати: копію ліцензії або документа дозвільного характеру (у разі їх наявності) на провадження певного виду господарської діяльності, якщо отримання дозволу або ліцензії на провадження такого виду діяльності передбачено законом та у разі якщо про це було зазначено у тендерній документації.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
2. Надати відповідну інформацію стосовно виконання переможцем тендеру норм частини другої статті 41 Закону та вимог частини 3 розділу VI тендерної документації Замовника (з обов’язковим долученням до пояснення відповідних підтверджуючих документів).
Також, під час моніторингу встановлено, що за результатами проведеного тендеру між Замовником та ТОВ «ДАРС» укладено договір №53-142-01-21-01606 від 08.11.2021 (далі – Договір №53-142-01-21-01606), відповідно до умов якого строк поставки товару продукції – до 15.12.2021 за умови отримання постачальником попередньої оплати 50% (пункт 5.1 та Додаток №1 до договору «Специфікація»), строк дії договору – по 24.12.2021, а в частині оплати за поставлену продукцію – до повного розрахунку, стосовно виконання гарантійних зобов’язань постачальника, передбачених договором, договір діє до закінчення строку дії гарантії на продукцію (пункт 10.1 договору).
Водночас, відповідно до оприлюдненої в електронній системі закупівель інформації, сторонами Договору №53-142-01-21-01606 укладено 09.08.2022 до нього додаткову угоду №1 щодо зменшення обсягу закупівлі та суми за договором, а також зміни строку поставки продукції – до 31.07.2022 та зміни строку дії договору – до 31.12.2022, а в частині оплати за поставлену продукцію – до повного розрахунку, стосовно виконання гарантійних зобов’язань постачальника – до закінчення строку дії гарантії на продукцію.
Відповідно до статті 631 Цивільного кодексу України строком договору є час, протягом якого строни можуть здійснити свої права і виконанти свої обов’язки відповідно до договору. Також, згідно з нормами статті 180 Господарського кодексу України строком дії господарського договору є час, впродовж якого існують господарські зобов'язання сторін, що виникли на основі цього договору.
Відповідно до статті 651 Цивільного кодексу України зміна або розірвання договору допускається лише за згодою сторін, якщо інше не встановлено договором або законом, а згідно статті 653 Цивільного кодексу України у разі зміни договору зобов’язання сторін змінюються відповідно до змінених умов щодо предмета, місця, строків виконання тощо. При цьому, у разі зміни договору зобов'язання змінюється з моменту досягнення домовленості про зміну договору, якщо інше не встановлено договором чи не обумовлено характером його зміни.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
3. Надати обґрунтування стосовно правомірності укладення вищевказаної додаткової угоди №1, якою змінено зокрема строки поставки продукції та дії договору, 09.08.2022, тобто після завершення строку дії Договору №53-142-01-21-01606.
4. Надати до моніторингу відповідні підтверджуючі документи (рахунки-фактури, видаткові накладні, платіжні доручення тощо) щодо обсягів отриманого та оплаченого Замовником товару за Договором №53-142-01-21-01606.
Пояснення необхідно надати через інформаційно–телекомунікаційну систему закупівель «Prozorro» протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту. При цьому до пояснень необхідно долучити їх документальне підтвердження.
12.12.2022 · Замовник: Пояснення на запит ДАСУ
ПОЯСНЕННЯ:
1. Згідно з частиною 10 статті 3 Закону забороняється придбання товарів, робіт і послуг до/без проведення процедур закупівель/спрощених закупівель, визначених Законом, та укладення договорів про закупівлю, які передбачають оплату замовником товарів, робіт і послуг до/без проведення процедур закупівель/спрощених закупівель, визначених Законом.
Замовник не має права ділити предмет закупівлі на частини з метою уникнення проведення процедури відкритих торгів/спрощених закупівель або застосування цього Закону, зокрема положень частини третьої статті 10 Закону.
Згідно листа Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 15.09.2020 року №3304-04/56256-06 надання повноважень відокремленим підрозділам не може бути спрямоване на уникнення проведення процедур закупівель/спрощених закупівель, передбачених Законом, головною організацією, що утворила такий відокремлений підрозділ. У разі якщо відокремлений підрозділ юридичної особи здійснює закупівлю згідно з вимогами Закону, то така закупівля здійснюється відповідно до складеного та затвердженого уповноваженою особою (особами) або тендерним комітетом відокремленого підрозділу юридичної особи річного плану закупівель.
У разі якщо очікувана вартість предмета закупівлі по філіям (відокремленим підрозділам) юридичної особи сумарно дорівнює або перевищує відповідні межі, визначені Законом, придбанню такого предмета має передувати проведення процедури закупівлі/спрощеної закупівлі, яку може здійснювати як головна організація, що утворила філії (відокремлені підрозділи), так і уповноважена (ні) філія (ї) в інтересах інших філій та/або головної організації.
З метою уникнення штучного поділу предмета закупівлі на частини головна організація (замовник) має володіти інформацією щодо запланованих філіями (відокремленими підрозділами) закупівель.
Відповідно до Інструкції, вартість предмета закупівлі – це підсумок очікуваної вартості предмета закупівлі за кожним кодом відповідного основного класифікатора (ДК 021:2015) у межах Державного підприємства «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом» (далі – Компанія).
Отже, замовником оприлюднено оголошення про проведення процедури «Відкриті торги з публікацією англійською мовою» тоді, як очікувану вартість предмета закупівлі оголошено на суму 1 663 640,00 грн., що не перевищує еквівалентну суму для товарів і послуг 133 тис. євро, тому що підсумок очікуваної вартості предмета закупівлі за кодом ДК 021:2015 - 38420000-5 «Прилади для вимірювання витрати, рівня та тиску рідин і газів» у межах Компанії на момент внесення змін до річного плану закупівель перевищував 133 тис. євро.
Стаття 5 Закону визначає основні принципи здійснення публічних закупівель. Оголошення процедури закупівлі «Відкриті торги з публікацією англійською мовою» не призвело до порушення основних принципів здійснення публічних закупівель, а навпаки дало змогу брати участь у вищезазначеній закупівлі нерезидентам.
2. При укладанні договору з переможцем ТОВ «ДАРС» було надано інформацію про право підписання договору про закупівлю (Додаток 1).
Також, переможцем надано лист .(Додаток 2) про те, що виробництво витратомірів газу ультразвукових здійснюється в межах господарської діяльності товариства та, відповідно чинного законодавства, що не передбачає отримання ліцензії.
3. Згідно п. 10.1 Договір набирає чинності з моменту його підписання Сторонами та скріплення печатками (за наявності) і діє по 24.12.2021 р., а в частині оплати за поставлену Продукцію – до повного розрахунку. Стосовно виконання гарантійних зобов’язань Постачальника, передбачених Договором, Договір діє до закінчення строку дії гарантії на Продукцію.
В межах фінансової можливості ДП «НАЕК «Енергоатом» попередня оплата по договору №53-142-01-21-01606 здійснена у грудні 2021року та першому кварталі 2022 року.
У зв’язку з порушенням термінів постачання продукції, ВП АтаМ розпочато претензійно позовна робота.
Враховуючи п 10.1 договору в частині дії договору щодо повного розрахунку, була укладена додаткова угода щодо зменшення обсягу закупівлі та суми за договором на перелік обладнання, яка передбачалась для постачання на ВП ЗАЕС.
4.Надаємо рахунки (Додаток 3 та Додаток 4) підтверджуючі документи часткової оплати (Додаток 5) та поставки продукції (Додаток 6).