Висновок
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства в сфері публічних закупівель щодо оприлюднення інформації про закупівлю відповідно до вимог законодавства у сфері закупівель встановлено порушення вимог пункту 3 Порядку № 1082.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства в сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, повноти відображення інформації в оголошенні про проведення відкритих торгів відповідно до вимог Закону, дотримання вимог постанови № 710, відповідності вимог тендерної документації вимогам законодавства у сфері закупівель, розгляду тендерної пропозиції учасника ТОВ «Полтавський ремонтний завод залізничної техніки», своєчасності надання інформації та документів у випадках, передбачених законодавством, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця,- порушень не встановлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері публічних закупівель та відсутності механізму їх усунення, керуючись статтями 5 та 10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», статтею 8 Закону України «Про публічні закупівлі», Управління Північного офісу Держаудитслужби в Житомирській області зобов’язує здійснити заходи направлені на недопущення встановлених порушень у подальшому, зокрема, шляхом притягнення до відповідальності осіб, якими допущені порушення вимог пункту 3 Порядку № 1082, та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про вжиття таких заходів.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 14 жовтня 2022 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю відповідно до законодавства у сфері закупівель, повнота відображення інформації в оголошенні про проведення відкритих торгів відповідно до вимог Закону України «Про публічні закупівлі» (далі - Закон), дотримання вимог постанови Кабінету Міністрів України від 11.10.2016 № 710 «Про ефективне використання державних коштів», зі змінами (далі - постанова № 710), відповідність вимог тендерної документації вимогам законодавства у сфері закупівель, розгляд тендерних пропозицій, своєчасність надання інформації та документів у випадках, передбачених законодавством, своєчасність укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідність умов договору умовам тендерної пропозиції переможця.
Під час моніторингу проаналізовані: річний план закупівель Регіональної філії «Одеська залізниця» ПАТ «Укрзалізниця» (далі – Замовник) на 2021 рік, оголошення про проведення відкритих торгів, тендерна документація, затверджена протокольним рішенням тендерного комітету від 26.08.2021 № 184, тендерна пропозиція переможця торгів ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ПОЛТАВСЬКИЙ РЕМОНТНИЙ ЗАВОД ЗАЛІЗНИЧНОЇ ТЕХНІКИ» (далі - ТОВ «Полтавський ремонтний завод залізничної техніки»), протоколи засідань тендерного комітету Замовника від 23.09.2021 № 248 та від 05.10.2021 № 285, повідомлення про намір укласти договір від 06.10.2021, договір про надання послуг з капітального ремонту дрезини ДГКу № 3466 від 20.10.2021 № ОД/П-21-621МО, пояснення Замовника отримані через електронну систему закупівель 29.09.2022 та 12.10.2022.
Відповідно до вимог пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11.06.2020 № 1082 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.07.2020 за № 610/34893 (далі - Порядок № 1082), розміщення інформації в електронній системі закупівель здійснюється замовником шляхом заповнення електронних полів, визначених адміністратором і реалізованих в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів через автоматизоване робоче місце замовника.
Після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи.
Інформація, що заповнюється в електронних полях, може відображатися на веб-порталі у вигляді документа, доступного для друку.
За нормою пункту 23 частини першої статті 1 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис – удосконалений електронний підпис, який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, а відповідно до пункту 17 частини першої статті 1 зазначеного Закону засіб кваліфікованого електронного підпису - апаратно-програмний або апаратний пристрій чи програмне забезпечення, які реалізують криптографічні алгоритми генерації пар ключів та/або створення кваліфікованого електронного підпису, та/або перевірки кваліфікованого електронного підпису, та/або зберігання особистого ключа кваліфікованого електронного підпису, який відповідає вимогам цього Закону.
Згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, якщо, серед іншого, під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису; під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис.
Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису).
Слід зазначити, що в листі Міністерства цифрової трансформації України від 16.02.2021 за № 1/06-3-1587 щодо роз’яснення законодавства у сфері електронних довірчих послуг, зазначено, що «якщо за результатом перевірки електронного підпису засіб кваліфікованого електронного підпису чи печатки надає інформацію, що тип підпису «удосконалений», то такий електронний підпис не може вважатися кваліфікованим».
Однак, проведеною під час моніторингу перевіркою накладених Замовником електронних підписів (за посиланням https://czo.gov.ua/verify) встановлено, що після внесення Замовником інформації у відповідні електронні поля, реалізовані в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, оголошенні про проведення відкритих торгів, повідомлення про намір укласти договір, тощо), на них накладено удосконалений електронний цифровий підпис уповноваженої особи Замовника Салій Надії Миколаївни (тип носія особистого ключа - незахищений, тип підпису - удосконалений, сертифікат - кваліфікований, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим не дотримано вимоги пункту 3 Порядку № 1082.
Усунення порушень
Звіт замовника від 19.10.2022
ЗАПЕРЕЧЕННЯ до висновку про результати моніторингу закупівлі UA-2021-08-28-002434-c Державною аудиторською службою України (далі — ДАСУ).
14 жовтня 2022 року розміщено висновок про результати моніторингу закупівлі: «Послуги з капітального ремонту дрезини ДГКу №3466. (ДК 021:2015 - 50220000-3 - Послуги з ремонту, технічного обслуговування залізничного транспорту і пов’язаного обладнання та супутні послуги)» (інформацію опубліковано в електронній системі закупівель за номером ID: UA-2021-08-28-002434-c)
Згідно з висновком, встановлено порушення, вимог пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11.06.2020 № 1082 (далі - Порядок № 1082), а саме: Уповноваженою особою Замовника Салій Надією Миколаївною накладено Удосконалений Електронний Цифровий Підпис при завантажені та оприлюднені річного плану закупівель, оголошення про проведення відкритих торгів, повідомлення про намір укласти договір, тощо.
Відповідно до абз. 2 частини 8 статті 8 Закону України “Про публічні закупівлі” надаємо свої заперечення до висновку:
Відповідно до частини 3 статті 12 Закону України “Про публічні закупівлі” передбачено, що під час використання електронної системи закупівель з метою подання тендерних пропозицій/пропозицій та їх оцінки документи та дані створюються та подаються з урахуванням вимог Законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
Згідно зі статтею 6 Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг" накладанням електронного підпису завершується створення електронного документу. Відносини, пов’язані з використанням удосконалених та кваліфікованих електронних підписів регулюються Законом України "Про електронні довірчі послуги", відповідно до пункту 44 частини 1 статті 1 якого «удосконалений електронний підпис - електронний підпис, створений за результатом криптографічного перетворення електронних даних, з якими пов’язаний цей електронний підпис, з використанням засобу удосконаленого електронного підпису та особистого ключа, однозначно пов’язаного з підписувачем, і який дає змогу здійснити електронну ідентифікацію підписувача та виявити порушення цілісності електронних даних, з якими пов’язаний цей електронний підпис».
З метою забезпечення доступності е-довірчих послуг для громадян та бізнесу Урядом ухвалено Постанову від 03.03.2020 № 193 «Про реалізацію експериментального проекту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів» (далі — Експериментальний проект). Експериментальний проект забезпечив можливість використання УЕП, що базується на кваліфікованому сертифікаті, для здійснення е-взаємодії, е-ідентифікації та автентифікації осіб у разі, коли законодавством передбачено використання лише КЕП (засобу КЕП, кваліфікованих е-довірчих послуг) або засобу е-ідентифікації з високим рівнем довіри.
Крім того, постановою Уряду від 17.03.2021 № 227 «Про внесення змін до постанов Кабінету Міністрів України від 19 вересня 2018 р. № 749 і від 3 березня 2020 р. № 193», зокрема, до експериментального проекту внесено зміни. Згідно із зазначеними змінами право використовувати УЕП, що базується на кваліфікованому сертифікаті, надано також працівникам держустанов – якщо використання таких підписів не має на меті реалізацію ними повноважень, спрямованих на набуття, зміну чи припинення прав та/або обов’язків фізичної або юридичної особи.
До того ж велика кількість скарг до Антимонопольного комітету призвела до запиту в Міністерство цифрової трансформації з проханням надати роз’яснення, чи може підпис вважатися кваліфікованим електронним підписом, якщо при перевірці електронного цифрового підпису на сайті ЦЗО з’являється інформація, що тип носія – незахищений, тип підпису – удосконалений.
Міністерство цифрової трансформації України Листом від 16.02.2021 № 1/06-3-1587 повідомило наступне: «водночас наголошуємо на можливості до 31.12.2021 використовувати удосконалені електронні підписи та печатки, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів, з дотриманням вимог, встановлених Постановою Кабінету Міністрів України від 03.03.2020 № 193 «Про реалізацію експериментального проекту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів», тобто на момент оголошення процедури закупівлі за номером UA-2021-08-28-002434-c Уповноваженою особою Замовника Салій Надією Миколаївною при завантажені та оприлюднені річного плану закупівель, оголошення про проведення відкритих торгів, повідомлення про намір укласти договір, тощо - накладено Удосконалений Електронний Цифровий Підпис, відповідно до вимог чинного законодавства.
До того ж у постанові Кабінету Міністрів України від 3 березня 2020 р. № 193 внесені зміни:
1) в абзаці другому пункту 1 цифри і слова “31 грудня 2021 року” замінити цифрами і словами “5 березня 2022 року”, тобто після закінчення дії експериментального проекту, тобто починаючи з 05.03.2022, а також до внесення відповідних змін до Закону УЕП, які базувались на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів вважатимуться УЕП.
Зважаючи на вищевикладене вважаємо висновок ДАСУ не обґрунтованим та безпідставним.
Уповноважена особа Надія Салій
Запити й пояснення
26.09.2022 · ДАСУ: Запит про надання пояснення (інформації, документів) № 1
У межах проведення моніторингу процедури закупівлі по предмету «Послуги з капітального ремонту дрезини ДГКу №3466.» (інформацію опубліковано в електронній системі закупівель за номером ID: UA-2021-08-28-002434-c) та відповідно до частини 5 статті 8 Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), постала потреба в отриманні наступних пояснень (інформації, документів).
1) Яким чином та на підставі яких документів вами здійснено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру витрат та визначено його очікувану вартість.
Також, прошу надати посилання на сторінку власного веб-сайту (або офіційного веб-сайту головного розпорядника бюджетних коштів), на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру бюджетного призначення, очікуваної вартості предмета закупівлі.
Пояснення (інформацію, документи) з приводу вище викладеного необхідно надати через електронну систему закупівель протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту.
29.09.2022 · Замовник: ПОЯСНЕННЯ щодо заданих питань у межах проведення моніторингу UA-M-2022-09-23-000003
ПОЯСНЕННЯ на Запит про надання пояснень у ході моніторингу закупівлі № UA-2021-08-28-002434-c Державною аудиторською службою України (далі — ДАСУ):
Яким чином та на підставі яких документів вами здійснено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру витрат та визначено його очікувану вартість. Також, прошу надати посилання на сторінку власного веб-сайту (або офіційного веб-сайту головного розпорядника бюджетних коштів), на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру бюджетного призначення, очікуваної вартості предмета закупівлі.
Згідно запиту Держаудитслужби України надаємо пояснення:
Дрезини типу ДГКу являються одним із основних засобів механізації при проведенні ремонтних робіт та в процесі утримання колії, призначені для доставки матеріалів верхньої будови колії до місць проведення ремонтних робіт, виконання вантажно-розвантажувальних робіт, електроживлення зовнішніх споживачів в польових умовах при виконанні зварювальних робіт, а також перевезення робочих бригад з інструментом до місць проведення колійно- ремонтних робіт.
Дрезина ДГКу №3466 знаходиться у постійному користуванні Одеської дистанції колії. Потреба ремонту виникла внаслідок незадовільного технічного стану більшості вузлів машини. Надання послуг з капітального ремонту вимагається відповідно вимог стандарту ПАТ "Укрзалізниця" СТП04-005:2016 "Порядок організації виконання робіт планово-запобіжного ремонту спеціального рухомого складу" та об’єми капітального ремонту визначені «Настановою з ремонту вантажних дрезин ДГКу ЦП-0193».
На підставі вищезазначеного, спеціалістами виробничого підрозділу, визначені основні технічні та якісні характеристик предмета закупівлі, проведено моніторинг цін для визначення розміру витрат та визначено його очікувану вартість.
Очікувана вартість закупівлі визначалась з урахуванням положень Примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі, затвердженої наказом Міністерством розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275 (далі Методика). Відповідно до Методики, а саме п. 1 розділу ІІІ «Методи визначення очікуваної вартості» - очікувана вартість закупівлі була визначена шляхом направлення листів-запитів на комерційну пропозицію до потенційних виконавців послуг: вих. №Пмех-09/78-1 від 26.02.2021 до АТ «Івано-Франківський ЛРЗ», вих. №Пмех-09/98 від 05.03.2021 до ТОВ "Компанія промисловий комплекс», вих. №Пмех-09/78-7 від 26.02.2021 до ТОВ «МАГИСТРАЛЬ – ЮГ», вих. №Пмех-09/78-5 від 26.02.2021 до ТОВ «Завод«Трансмаш», вих. №Пмех-09/78-8 від 26.02.2021 до ТОВ «ЛОКОТЕХСЕРВІС», вих. №Пмех-09/78-2 від 26.02.2021 до ПрАТ «МЕТАЛУРГТРАНСРЕМОНТ», вих. №Пмех-09/78-3 від 26.02.2021 до ТОВ «Аерлайн», вих. №Пмех-09/78-9 від 26.02.2021 до ТОВ «ТЕХЕКСПРЕС-М», вих. №Пмех-09/78-6 від 26.02.2021 до ТОВ «Полтавський тепловозоремонтний завод», вих. №Пмех-09/78-4 від 26.02.2021 до ТОВ «Локомотив дизель сервіс». Отримано вісім пропозицій. З трьох найменших отриманих комерційних пропозицій пораховано середньоарифметичне на закупівлю: «Послуг з капітального ремонту дрезини ДГКу №3466 (ДК 021:2015:50220000-3 – Послуги з ремонту, технічного обслуговування залізничного транспорту і пов’язаного)» та прийнято очікувану вартість у розмірі - 3 030 000,00грн. без ПДВ.
Обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та розмір очікуваної вартості предмета закупівлі розміщено на веб-сайті оdz.gov.ua. в розділі «Закупівлі» - «Активні торги» за посиланням на предмет закупівлі та його унікальний номер оприлюднення на веб-порталі Уповноваженого органу, так як на зазначеному веб-сайті Замовника встановлена можливість відображення дзеркала його закупівель.
Додатки:
1. Листи запити до потенційних виконавців послуг: вих. №Пмех-09/78-1 від 26.02.2021 до АТ «Івано-Франківський ЛРЗ», вих. №Пмех-09/98 від 05.03.2021 до ТОВ "Компанія промисловий комплекс», вих. №Пмех-09/78-7 від 26.02.2021 до ТОВ «МАГИСТРАЛЬ – ЮГ», вих. №Пмех-09/78-5 від 26.02.2021 до ТОВ «Завод«Трансмаш», вих. №Пмех-09/78-8 від 26.02.2021 до ТОВ «ЛОКОТЕХСЕРВІС», вих. №Пмех-09/78-2 від 26.02.2021 до ПрАТ «МЕТАЛУРГТРАНСРЕМОНТ», вих. №Пмех-09/78-3 від 26.02.2021 до ТОВ «Аерлайн», вих. №Пмех-09/78-9 від 26.02.2021 до ТОВ «ТЕХЕКСПРЕС-М», вих. №Пмех-09/78-6 від 26.02.2021 до ТОВ «Полтавський тепловозоремонтний завод», вих. №Пмех-09/78-4 від 26.02.2021 до ТОВ «Локомотив дизель сервіс».
2. Листи відповіді потенційних виконавців послуг: вих. №206/03 від 23.03.2021 АТ «Івано-Франківський ЛРЗ», вих. №78 від 15.03.2021 ТОВ «Завод«Трансмаш», вих. №2303/002 від 23.03.2021 ТОВ «ЛОКОТЕХСЕРВІС», вих. №40/250 від 18.03.2021 ПрАТ «МЕТАЛУРГТРАНСРЕМОНТ», вих. №0301/01-Т від 01.03.2021 ТОВ «Аерлайн», вих. №04/03-01 від 04.03.2021 ТОВ «ТЕХЕКСПРЕС-М», вих. №70-22/035 від 24.03.2021 ТОВ «Полтавський тепловозоремонтний завод», вих. №71 від 03.03.2021 ТОВ «Локомотив дизель сервіс».
Уповноважена особа Салій Н.М.
10.10.2022 · ДАСУ: Запит про надання пояснення (інформації, документів) № 2
У межах проведення моніторингу процедури закупівлі по предмету «Послуги з капітального ремонту дрезини ДГКу №3466.» (інформацію опубліковано в електронній системі закупівель за номером ID: UA-2021-08-28-002434-c) та відповідно до частини 5 статті 8 Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), постала потреба в отриманні наступних пояснень (інформації, документів):
- чи вносились зміни до договору на послуги з капітального ремонту дрезини від 20.10.2021, укладеного з ТОВ "ПОЛТАВСЬКИЙ РЕМОНТНИЙ ЗАВОД ЗАЛІЗНИЧНОЇ ТЕХНІКИ", за результатами вище вказаної процедури закупівлі? Крім того, прошу надати копії підтверджуючих документів щодо внесення таких змін.
- коли відбулося повне виконання сторонами зобов’язань за договором на послуги з капітального ремонту дрезини від 20.10.2021 (дата останньої оплати за надані послуги).
Пояснення (інформація, документи) з приводу вищевикладеного необхідно надати через електронну систему закупівель протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту.
12.10.2022 · Замовник: ПОЯСНЕННЯ щодо заданих питань у межах проведення моніторингу UA-M-2022-09-23-000003
ПОЯСНЕННЯ на Запит про надання пояснень у ході моніторингу закупівлі № UA-2021-08-28-002434-c Державною аудиторською службою України (далі — ДАСУ):
- чи вносились зміни до договору на послуги з капітального ремонту дрезини від 20.10.2021, укладеного з ТОВ "ПОЛТАВСЬКИЙ РЕМОНТНИЙ ЗАВОД ЗАЛІЗНИЧНОЇ ТЕХНІКИ", за результатами вище вказаної процедури закупівлі? Крім того, прошу надати копії підтверджуючих документів щодо внесення таких змін.
- коли відбулося повне виконання сторонами зобов’язань за договором на послуги з капітального ремонту дрезини від 20.10.2021 (дата останньої оплати за надані послуги).
Згідно запиту Держаудитслужби України надаємо пояснення:
Відповідно до пункту 12 частини першої статті 10 Закону України від 25.12.2015 №922-VIII «Про публічні закупівлі» в редакції Закону № 114-IX від 19.09.2019 звіт про виконання договору про закупівлю – оприлюднюється в електронній системі закупівель протягом 20 робочих днів з дня виконання сторонами договору про закупівлю або закінчення строку дії договору про закупівлю, за умови його виконання сторонами, або його розірвання.
Зміни до договору на послуги з капітального ремонту дрезини ДГКу № 3466 від 20.10.2021 року № ОД/П-21-621-НЮ укладеного з ТОВ "ПОЛТАВСЬКИЙ РЕМОНТНИЙ ЗАВОД ЗАЛІЗНИЧНОЇ ТЕХНІКИ" не вносились.
На теперішній час, оплата у повному обсязі за надані послуги відповідно до договору від 20.10.2021 року № ОД/П-21-621-НЮ з ТОВ "ПОЛТАВСЬКИЙ РЕМОНТНИЙ ЗАВОД ЗАЛІЗНИЧНОЇ ТЕХНІКИ"- не здійснена, таким чином повністю не виконані зобов’язання сторін відповідно до договору.
Після повної оплати за надані послуги відповідно до договору Звіт про виконання договору про закупівлю буде оприлюднено в електронній системі закупівель у порядку, встановленому Уповноваженим органом та Законом України «Про публічні закупівлі».
Уповноважена особа Салій Н.М.