Висновок
За результатами аналізу питання розміщення інформації про закупівлю встановлено порушення пункту 3 Наказу № 1082.
За результатами аналізу питання розгляду тендерних пропозицій встановлено порушення абзаців 2, 3 пункту 1 частини першої статті 31 Закону.
За результатами аналізу питання розміщення інформації про закупівлю встановлено порушення пункту 3 Наказу № 1082.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства у сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону, надання відповіді на запит органу державного фінансового контролю про надання пояснень щодо прийняття рішень та/або вчинення дій чи бездіяльності, які є предметом дослідження в рамках моніторингу процедури закупівлі, – порушень не установлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлене порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтями 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», Південний офіс Держаудитслужби зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень у встановленому законом порядку, зокрема, в межах законодавства вжити заходів, передбачених статтями 29 та 31 Закону, а також недопущення виявлених порушень в майбутньому, забезпечення розгляду тендерних пропозицій та розміщення інформації про закупівлю у відповідності з вимогами законодавства, та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення законодавства у сфері публічних закупівель, викладеного у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявленого порушення.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу процедури закупівлі: 21 січня 2022 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, розміщення та оприлюднення інформації про закупівлю, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), розгляду тендерних пропозицій, надання відповіді на запит органу державного фінансового контролю про надання пояснень щодо прийняття рішень та/або вчинення дій чи бездіяльності, які є предметом дослідження в рамках моніторингу процедури закупівлі.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Комунального підприємства «Житлово-комунальний сервіс «Хмельницький» (далі – Замовник) на 2021 рік, оголошення про проведення відкритих торгів, тендерну документацію, затверджену рішенням уповноваженої особи Замовника від 07.12.2021 № 1/5071 (далі – ТД), тендерну пропозицію учасника товариство з обмеженою відповідальністю «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» (далі – ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС»), протокол засідання тендерного комітету Замовника від 30.12.2021 № 2/5071, повідомлення про намір укласти договір про закупівлю оприлюднене в електронній системі закупівель 30.12.2021, пояснення та документи Замовника надані через електронну систему закупівель 20.01.2022.
За результатами аналізу питання розгляду тендерних пропозицій встановлено наступне.
У підпункті 5.2 пункту 5 розділу 3 «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» ТД Замовник вимагає від учасників подання у складі тендерної пропозиції на підтвердження наявності працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід, довідку за наведеною формою із зазначенням посади, стажу та освіти, з наданням:
копій сторінок трудових книжок працівників Учасника (першої та з відмітками про працевлаштування в даний час на підприємстві Учасника);
копії документів (наказ про призначення, витяг із або копія штатного розпису, посадові обов’язки, документ, підтверджуючий кваліфікацію (розряд) працівників. У разі використання праці фахівців на підставі відповідних цивільно-правових договорів, Учасник надає такі договори).
Учасник повинен мати у штаті працівників наступних спеціальностей: Електромонтажники – не менше, ніж 3 особи; водії – не менше, ніж 6 осіб; слюсарів-сантехніків – не менше, ніж 6 осіб; диспетчера – не менше, ніж 3 особи.
Так, учасником ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» надано у складі тендерної пропозиції довідку від 17.12.2021 № 08/12 про наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід, в якій зазначено, що Ободовський С.А., Бєлкін С.І. працюють на посаді слюсарів-сантехніків та Шмірер О.П. – на посаді водія.
Проте, учасником ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» не надано у складі тендерної пропозиції копії сторінок трудових книжок працівників Ободовського С.А., Бєлкін С.І. як слюсарів-сантехніків та наказ про призначення працівника Шмірера О.П. як водія, що не відповідає вимогам підпункті 5.2 пункту 5 розділу 3 ТД.
Також відповідно до підпункту 1.2.5 пункту 1 розділу 3«Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» ТД учасник в складі тендерної пропозиції надає листи-згоди на обробку та використання персональних даних (у відношенні до всіх осіб, персональні дані яких містяться у складі тендерної пропозиції учасника).
Проте, учасником ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» не надано у складі тендерної пропозиції лист-згоду на обробку та використання персональних даних у відношенні Харькавого М.Я., персональні дані якого містяться в договорі найму (оренди) транспортного засобу від 17.12.2020, чим що не відповідає вимогам підпункту 1.2.5 пункту 1 розділу 3 ТД.
Також відповідно до пункту 2 розділу 5 «Оцінка тендерної пропозиції» ТД Замовник вимагає від учасників подання у складі тендерної пропозиції оригінал довідки або довідок (у разі відкриття рахунків у декількох банках) з усіх обслуговуючих банків (у разі відкриття рахунків у декількох банках) про відкриття рахунку та відсутність (наявність) заборгованості за кредитами.
Проте, учасником ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» не надано у складі тендерної пропозиції оригінал довідки або довідок (у разі відкриття рахунків у декількох банках) з усіх обслуговуючих банків (у разі відкриття рахунків у декількох банках) про відкриття рахунку, що не відповідає вимогам пункту 2 розділу 5 ТД.
Отже, на порушення абзаців 2, 3 пункту 1 частини першої статті 31 Закону Замовником не відхилено тендерну пропозицію учасника ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» у той час, коли учасник ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» не відповідає кваліфікаційним (кваліфікаційному) критеріям, установленим статтею 16 Закону, та не відповідає встановленим абзацом першим частини третьої статті 22 Закону вимогам до учасника відповідно до законодавства.
На запит Південного офісу Держаудитслужби від 08.12.2021 із зазначених питань, Замовник 20.01.2022 надав пояснення в якому зазначив, що погоджується з зазначеними невідповідностями тендерної пропозиції учасника ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» вимогам тендерної документації та буде прийнято рішення про відхилення тендерної пропозиції ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС».
Замовником 20.01.2022 скасовано рішення про визначення учасника ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» переможцем процедури закупівлі та повернуто на стадію розгляду тендерних пропозицій.
За результатами аналізу питання розміщення інформації про закупівлю встановлено наступне.
Відповідно до пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11.06.2020 № 1082, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.07.2020 за № 610/34893 (далі – Наказ № 1082), розміщення інформації в електронній системі закупівель здійснюється замовником шляхом заповнення електронних полів, визначених адміністратором і реалізованих в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів через автоматизоване робоче місце замовника. Після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи.
Разом з тим, відповідно до пункту 23 частини першої статті 1 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис – удосконалений електронний підпис, який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
Також відповідно до пункту 17 частини першої статті 1 зазначеного Закону засіб кваліфікованого електронного підпису – апаратно-програмний або апаратний пристрій чи програмне забезпечення, які реалізують криптографічні алгоритми генерації пар ключів та/або створення кваліфікованого електронного підпису, та/або перевірки кваліфікованого електронного підпису, та/або зберігання особистого ключа кваліфікованого електронного підпису, який відповідає вимогам цього Закону.
Відповідно до абзацу 2 частини другої статті 17 Закону України «Про електронні довірчі послуги» органи державної влади, органи місцевого самоврядування, підприємства, установи та організації державної форми власності, державні реєстратори, нотаріуси та інші суб’єкти, уповноважені державою на здійснення функцій державного реєстратора, для засвідчення чинності відкритого ключа використовують лише кваліфікований сертифікат відкритого ключа, а для реалізації повноважень, спрямованих на набуття, зміну чи припинення прав та/або обов’язків фізичної або юридичної особи відповідно до закону, застосовують виключно засоби кваліфікованого електронного підпису, які мають вбудовані апаратно-програмні засоби, що забезпечують захист записаних на них даних від несанкціонованого доступу, від безпосереднього ознайомлення із значенням параметрів особистих ключів та їх копіювання.
Згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, в тому числі якщо під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису та якщо під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис.
Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису).
Однак, проведеним моніторингом встановлено, що після внесення Замовником інформації у відповідні електронні поля, реалізовані в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, тендерна документація, протокол визначення переможця, повідомлення про намір укласти договір про закупівлю) на них накладено електронний підпис (тип носія особистого ключа – незахищений, тип підпису – удосконалений, сертифікат – кваліфікований, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису – відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим порушено пункт 3 Наказу № 1082.
Усунення порушень
Звіт замовника від 25.01.2022
Інформуємо Вас про вжиття необхідних заходів щодо усунення виявлених порушень в установленому законодавством порядку, зокрема, в межах законодавства вжиті заходи передбачені статтями 29 та 31 Закону України «Про публічні закупівлі» та було прийнято рішення про відхилення тендерної пропозиції ТОВ "ГІДРОСПЕЦСЕРВИС". Також повідомляємо про вжиття відповідних заходів щодо недопущення виявлених за результатами моніторингу порушень у подальшому, та зазначаємо, що подальше розміщення інформації про закупівлі (процедури закупівлі/спрощені закупівлі) в електронній системі закупівель буде здійснюватися з накладанням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи (тип носія особистого ключа – захищений, тип підпису – кваліфікований, сертифікат – кваліфікований).
Запити й пояснення
18.01.2022 · ДАСУ: Про надання пояснення
У межах проведення моніторингу цієї процедури закупівлі відповідно до пунктів 6 та 11 статті 10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», частини п’ятої статті 8 Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон) та підпунктів 2 та 9 пункту 6 Положення про Південний офіс Держаудитслужби, затвердженого наказом Державної аудиторської служби України від 02 червня 2016 року № 23, постала потреба в отриманні наступних пояснень:
1. Як Замовник може обґрунтувати рішення щодо відповідності тендерної пропозиції учасника ТОВ «ГІДРОСПЕЦСЕРВИС» вимогам тендерної документації та визначення його переможцем процедури закупівлі у той час, коли учасником у складі тендерної пропозиції:
не надано оригінал довідки або довідок (у разі відкриття рахунків у декількох банках) з усіх обслуговуючих банків (у разі відкриття рахунків у декількох банках) про відкриття рахунку;
надані накази про призначення та трудові книжки по працівникам Шмірер О.П., Ободовський С.А., Бєлкін С.І. містять різну інформацію щодо посади працівників. А також у трудових книжках працівників Сливко С.С., Апреленко А.В., Змушко А.М. зазначено інші накази про прийняття на роботу ніж надані у складі тендерної пропозиції, чим не підтверджено наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід;
надано аналогічний договір від 20.01.2021 № 14 без додатку № 1 з переліком багатоквартирних житлових будинків, які знаходяться в управлінні замовника, що передаються на обслуговування виконавцю (пункти 1.2, 1.3, 2.14 договору) та без додатку № 2 з технічними, якісними та кількісними характеристиками послуг (пункти 1.4 , 2.3 договору), які відповідно до пункту 10.2 цього договору є його невід’ємною частиною;
не підтверджено право власності або право перебування в оренді кожної одиниці обладнання, зазначеної у довідці учасника від 23.12.2021 № 4/85, зокрема обладнання ROTHENBERG 600, ROTHENBERG 650, ROTHENBERG ROSCAM 1000/2000?
2. Яким чином та на підставі яких документів Замовником здійснено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та визначено його очікувану вартість?
Також надати посилання на сторінку власного вебсайту або іншого офіційного вебсайту, на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, очікуваної вартості предмета закупівлі відповідно до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 11 жовтня 2016 року № 710 «Про ефективне використання державних коштів» (зі змінами).
Пояснення, інформацію та документи необхідно надати через електронну систему закупівель протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту.
20.01.2022 · Замовник: поянення
У межах проведення моніторингу процедури закупівлі Послуги з своєчасної ліквідації аварій на мережах електропостачання, водопостачання, водовідведення об’єктів КП «ЖКС «Хмельницький» (інформацію опубліковано в електронній системі закупівель за номером ID: UA-2021-12-09-021337-c), надаємо відповідні пояснення:
1. Щодо питання питання повідомляємо Вам, що з урахуванням великої завантаженості на початку року через проведення значної кількості процедур закупівель/спрощених закупівель, при вивчені тендерної пропозиції учасника закупівлі не були помічені зазначені Вами невідповідності наданих учасником закупівлі документів положенням тендерної документації. Погоджуємось з зазначеними Вами невідповідностями тендерної пропозиції учасника вимогам тендерної документації та у зв’язку з чим буде прийнято рішення про відхилення тендерної пропозиції ТОВ "ГІДРОСПЕЦСЕРВИС". Тендерна пропозиція ТОВ "ГІДРОСПЕЦСЕРВИС" буде повторно розглянута на предмет відповідності вимогам тендерної документації та гарантуємо врахування виявлених моніторингом невідповідностей тендерної пропозиції вимогам тендерної документації.
2. Щодо другого питання повідомляємо Вам, що предмет закупівлі, його технічні та якісні характеристики визначались на підставі інформації, яка отримувалась від виробничих підрозділів підприємства. Така інформація формувалась із врахуванням аналізу потреб минулих років та враховуючи специфіку роботи підприємства. Специфіка роботи підприємства обумовлюється тривалою відсутність капітального ремонту будинків, що змушує підприємство, при наданні послуг з утримання будинків, здійснювати ліквідацію наслідків аварійних випадків та термінове усунення доаварійних умов. Значна частина будинків, які перебувають на обслуговуванні підприємства є будинками ветхого та аварійного фонду, на яких трапляються аварійні ситуації, ліквідація яких є основною діяльністю підприємства.
Саме з огляду на такі обставини, підприємством приймалось рішення при визначенні предмету закупівлі, а саме його кількісної характеристики.
Замовником був проведений аналіз фактичного надання послуг для забезпечення діяльності замовника у минулих періодах та з урахуванням запланованих поточних завдань замовника була визначена потреба в послугах згідно предмету закупівлі.
Очікувана вартість предмета закупівлі розрахована відповідно до вимог Наказу Міністерства розвитку економіки торгівлі та сільського господарства України від 18.02.2020 № 275 «Про затвердження примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі».
При визначені очікуваної вартості предмету закупівлі застосовувався аналіз ринкових цін, аналіз закупівельних цін попередніх закупівель та умови для учасників, які визначені тендерною документацією (строк надання послуг, умови розрахунків та інше).
Щодо рекомендацій Постанови КМУ «Про ефективне використання державних коштів» від 11.10.2016 р. № 710, то пунктом 4 Постанови КМУ, РЕКОМЕНДОВАНО органам місцевого самоврядування - затвердити заходи щодо ефективного та раціонального використання БЮДЖЕТНИХ коштів, а також забезпечити оприлюднення обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, його очікуваної вартості та/або розміру БЮДЖЕТНОГО призначення на власному веб-сайті протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення оголошення про проведення конкурентної процедури закупівель або повідомлення про намір укласти договір про закупівлю за результатами переговорної процедури закупівель. З урахуванням вищезазначеного, постанова містить рекомендації щодо використання саме БЮДЖЕТНИХ коштів. На теперішній час, КП «ЖКС «Хмельницький» проведено процедуру відкритих торгів із зазначенням коштів фінансування – Власний бюджет (кошти від господарської діяльності підприємства). На теперішній час, КП «ЖКС «Хмельницький» не отримує коштів ні з місцевого, а ні з державного бюджету.
Додатково зазначаємо про наявність висновку про результати моніторингу за аналогічними підставами в аналогічному випадку, а саме висновку про результати моніторингу від 07.09.2021 р. № UA-M-2021-08-13-000056 (посилання на закупівлю - https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-03-02-000041-a).