Висновок
Порушення вимог пункту 4-1 Постанови КМУ №710 та вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
За результатами аналізу питання оприлюднення та розміщення інформації про закупівлю встановлено порушення вимог пункту 4-1 Постанови КМУ №710 та вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082.
За результатами аналізу відповідності тендерної документації вимогам Закону встановлено порушення вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону.
За результатами аналізу питання дотримання Замовником законодавства у сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, правильності заповнення форм документів, що оприлюднюються відповідно до вимог Закону, розгляду тендерних пропозицій допущення їх до аукціону та визначення переможця, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця, правомірності внесення змін до договору – порушень не встановлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтею 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», Західний офіс Держаудитслужби зобов’язує здійснити заходи щодо недопущення в подальшому (зокрема, шляхом проведення роз’яснювальної роботи, економічних навчань тощо) порушень вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону при складанні тендерної документації та вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082 , вимог пункту 4-1 Постанови КМУ №710 при розміщенні та оприлюдненні інформації про закупівлю.
Протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 27 жовтня 2021 року.
Предметом аналізу закупівлі були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, розміщення та оприлюднення інформації про закупівлю, правильності заповнення документів, що оприлюднюються відповідно до Закону України від 25.12.2015 №922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), відповідності тендерної документації вимогам Закону, розгляду тендерних пропозицій, допущення їх до аукціону та визначення переможця тендеру, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця, правомірності внесення змін до договору.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Квартирно-експлуатаційного відділу м. Дніпро (далі – Замовник) на 2021 рік (UA-P-2021-08-04-005038-а); оголошення про проведення відкритих торгів; тендерну документацію Замовника та внесені до неї зміни; реєстр отриманих тендерних пропозицій; протокол розкриття тендерних пропозицій; протокол розгляду тендерних пропозицій, тендерні пропозиції товариства з обмеженою відповідальністю «Сістем Електрік», товариства з обмеженою відповідальністю «Енерджигазтрейд», товариства з обмеженою відповідальністю «Енера Суми», товариства з обмеженою відповідальністю «Укр Газ Ресурс», товариства з обмеженою відповідальністю «Дніпровські енергетичні послуги», товариства з обмеженою відповідальністю «Південь Енерго Збут»; протокол засідання тендерного комітету від 14.09.2021 №341; повідомлення про намір укласти договір від 14.09.2021; оприлюднені переможцем тендеру документи та інформацію після аукціону; договір про постачання електричної енергії споживачу №5210000555631/3 від 04.10.2021, додаткову угоду до договору від 20.10.2021 №1, опубліковані Замовником лист-звернення постачальника від 05.10.2011 58605/ДNУР та експертний висновок від 20.10.2021 №0-1041/03, опубліковані Замовником під час моніторингу інформацію та документи на запит органу державного фінансового контролю.
Відповідно до пункту 4-1 постанови Кабінету Міністрів України від 11.10.2016 №710 «Про ефективне використання бюджетних коштів» (далі – Постанова КМУ №710) головних розпорядників бюджетних коштів (розпорядників бюджетних коштів нижчого рівня) та суб’єктів господарювання державного сектору економіки зобов’язано забезпечити обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру бюджетного призначення, очікуваної вартості предмета закупівлі; та оприлюднення такого обґрунтування шляхом розміщення на власному веб-сайті (або на офіційному веб-сайті головного розпорядника бюджетних коштів, суб’єкта управління об’єктами державної власності, що здійснює функції з управління суб’єктом господарювання державного сектору економіки) протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення оголошення про проведення конкурентної процедури закупівель або повідомлення про намір укласти договір про закупівлю за результатами переговорної процедури закупівель.
Під час моніторингу на запит Західного офісу Держаудитслужби від 08.10.2021 Замовником щодо оприлюднення ним обґрунтування розміру, технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та його очікуваної вартості зазначено, що інформація про необхідні технічні, якісні, кількісні та інші характеристики предмета закупівлі розташована на ресурсі (https://www.dzo.com.ua»). Зазначений Замовником ресурс (https://www.dzo.com.ua») є сайтом оператора електронного майданчика «Держзакупівлі.Онлайн» (що входить до електронної системи публічних закупівель України ProZorro), а не власним веб-сайтом Замовника або офіційним веб-сайтом головного розпорядника бюджетних коштів.
Таким чином, Замовником (як розпорядником бюджетних коштів) не забезпечено оприлюднення обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі та очікуваної вартості предмета закупівлі, чим порушено вимогу пункту 4-1 Постанови КМУ №710.
Відповідно до пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11.06.2020 № 1082 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.07.2020 за № 610/34893 (далі – Наказ Мінекономрозвитку №1082) розміщення інформації в електронній системі закупівель здійснюється замовником шляхом заповнення електронних полів, визначених адміністратором і реалізованих в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів через автоматизоване робоче місце замовника. Після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи.
За нормою пункту 23 частини першої статті 1 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис – удосконалений електронний підпис, який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, а відповідно до пункту 17 частини першої статті 1 зазначеного Закону засіб кваліфікованого електронного підпису – апаратно-програмний або апаратний пристрій чи програмне забезпечення, які реалізують криптографічні алгоритми генерації пар ключів та/або створення кваліфікованого електронного підпису, та/або перевірки кваліфікованого електронного підпису, та/або зберігання особистого ключа кваліфікованого електронного підпису, який відповідає вимогам цього Закону.
Згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, якщо, серед іншого, під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису; під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис.
Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 зазначеного Закону кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису).
Однак, проведеним моніторингом встановлено, що після внесення Замовником інформації у відповідні електронні поля, реалізовані в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, оголошення про закупівлю, тендерна документація, договір про закупівлю тощо), на них накладено електронний цифровий підпис (тип носія особистого ключа – незахищений, тип підпису – удосконалений, сертифікат – кваліфікований, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим порушено вимоги пункту 3 Наказ Мінекономрозвитку №1082.
Відповідно до вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону у тендерній документації зазначаються опис та приклади формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх тендерних пропозицій.
Проведеним моніторингом встановлено, що в пункті 5 розділу V «Оцінка тендерних пропозицій» наведено зміст формальних помилок згідно наказу Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 15.04.2020 №710.
Проте, на порушення вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону тендерна документація Замовника не містить прикладів формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх тендерних пропозицій.
Запити й пояснення
06.10.2021 · ДАСУ: Про надання пояснень
Відповідно до статті 19 Конституції України, абзацу 2 статті 2, статті 5 Закону України від 26.01.1993 № 2939-ХІІ «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» та частини 5 статті 8 Закону України від 25.12.2015 № 922-VIII «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), в межах здійснення Західним офісом Держаудитслужби моніторингу закупівлі за ID: UA-2021-08-04-002590-c, яка проводилась Квартирно-експлуатаційним відділом м. Дніпро (далі – Замовник) за процедурою відкриті торги з публікацією англійською мовою, виникла необхідність в отриманні пояснень.
Враховуючи вищенаведене, прошу надати пояснення з наступного питання:
1. Надати інформацію про те, яким чином та на підставі яких документів Замовником здійснено обґрунтування розміру бюджетного призначення, очікуваної вартості, технічних та якісних характеристик предмета закупівлі.
2. Також надати посилання на сторінку власного веб-сайту або офіційного веб-сайту головного розпорядника бюджетних коштів, на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру бюджетного призначення, очікуваної вартості предмета закупівлі.
Пояснення необхідно надати через інформаційно–телекомунікаційну систему закупівель «ProZorro» протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту. При цьому до пояснень необхідно долучити їх документальне підтвердження.
08.10.2021 · Замовник: Надаємо пояснення на моніторинг закупівлі за ID: UA-2021-08-04-002590-c Квартирно-експлуатаційним відділом м. Дніпро (далі- Замовник) за процедурою відкриті торги з публікацією англійською ЄЗС ДК 021:2015 – 09310000-5 «Електрична енергія» від 04 серпня 2021 року Посилання на закупівлю https://www.dzo.com.ua/tenders/11917478
Квартирно-експлуатаційним відділом м. Дніпро повідомляє, що обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру бюджетного призначення та визначення його очікуваної вартості здійснювалось відповідно до чинних нормативно-правових актів.
Технічні та якісні характеристики предмета закупівлі розроблено відповідно до вимог Закону України «Про публічні закупівлі», Закону України «Про ринок електричної енергії», Постанови НКРЕКП від 14.03.2018 № 312 «Про затвердження Правил роздрібного ринку електричної енергії», Постанови НКРЕКП від 14.03.2018 № 309 «Про затвердження Кодексу системи передачі», Постанови НКРЕКП від 14.03.2018 № 310 «Про затвердження Кодексу систем розподілу», Постанови НКРЕКП від 14.03.2018 № 311 «Про затвердження Кодексу комерційного обліку електричної енергії», Постанови НКРЕКП від 27.12.2017 №1469 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з постачання електричної енергії споживачу», Постанови НКРЕКП від 27.12.2017 №1470 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з розподілу електричної енергії». Під час процедури закупівлі, зокрема в запрошенні учаснику передбачена інформація про необхідні технічні, якісні, кількісні та інші характеристики предмета закупівлі у Додатку 2 тендерної документації.
Розмір бюджетного призначення для постачання електричної енергії, визначений відповідно до розрахунку аналізу споживання електричної енергії військовими частинами (установами) Дніпропетровської області у річний попередній період, інвентаризації заборгованості на початок року, відповідно кошторису на 2021 рік та фактичним станом розрахунків спожитої електроенергії протягом 2021 року. Очікувана вартість визначалась відповідно до Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг №2300 від 02.12.2020р. та пункту 3 розділу ІІІ наказу Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України «Про затвердження примірної методики визначення очікуваної вартості предмета закупівлі» від 18.02.2020 №275 . Збільшення споживання у грошовому еквіваленту протягом 2021 року пов’язане зі значним зростанням тарифу на енергоринку електричної енергії у лютому, березні та при кінці серпня 2021р. Обсяг постачання електричної енергії закупівля 4 серпня 2021р. визначається розрахунком потреби до кінця року та фактичним використанням кошторису. Очікувана вартість встановлена Замовником в межах затверджених додаткових бюджетних асигнувань.
Щодо надання посилання на сторінку веб-сайту, на якому розміщено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, розміру бюджетного призначення, очікуваної вартості предмета закупівлі, повідомляємо наступне. Додатком 2 до тендерної документації передбачена інформація про необхідні технічні, якісні, кількісні та інші характеристики предмета закупівлі, яка розташована на ресурсі https://www.dzo.com.ua/tenders/11917478. Положеннями статті 19 Конституції України визначено, що правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. КЕВ м. Дніпро є структурним підрозділом Міністерства Оборони України оприлюднювати інформацію о кількісті видатків не пропонується, враховуючі, що квартирне-експлуатаційне забезпечення здійснюється з метою забезпечення обороноздатності країни, тому числі проведення заходів з мобілізації та нарощування боєздатності військ (сил).
Додаткові документи до пояснення:
1. Копії листа заступнику МОУ Гусєву Ю.В.
05.11.2021 · Замовник: Роз'яснення щодо висновку
Щодо порушень вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону при складанні тендерної документації повідомляємо наступне: тендерна документація закупівлі електричної енергії (оголошення за номером ID: UA-2021-08-04-002590-c) у Розділу V. «Оцінка тендерної пропозиції» містить п.5 «Опис та приклади формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх тендерних пропозицій» починається з «Формальними (несуттєвими) вважаються помилки, що пов’язані з оформленням тендерної пропозиції та не впливають на зміст тендерної пропозиції, а саме - технічні помилки та описки», який відповідає змісту формальних помилок згідно наказу Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 15.04.2020 №710. Не має розуміння в чому порушення складання тендерної документації, у пункту 19 частини другої статті 22 Закону не має заборони використання джерел для формування опису:
«19) опис та приклади формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх тендерних пропозицій. Формальними (несуттєвими) вважаються помилки, що пов’язані з оформленням тендерної пропозиції та не впливають на зміст тендерної пропозиції, а саме - технічні помилки та описки»
Щодо вимог пункту 4-1 Постанови КМУ №710 при розміщенні та оприлюдненні інформації про закупівлю. Зв’язку з відсутністю у КЕВ м. Дніпро власного веб-сайту та дозволу (доступу) на розміщення на офіційному веб-сайті Командування Сил логістики Збройних Сил України, єдиний ресурс для розміщення та оприлюднення інформації обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі, очікуваної вартості предмета закупівлі існує зазначений Замовником ресурс (https://www.dzo.com.ua»), який є сайтом оператора електронного майданчика «Держзакупівлі.Онлайн» (що входить до електронної системи публічних закупівель України ProZorro). Постанова КМУ №710 «Про ефективне використання бюджетних коштів» має напрямок ефективного використання коштів та додатковий контроль для організацій, які мають на увазі, власний веб-сайт або доступ до офіційного веб-сайту головного розпорядника бюджетних коштів. Для забезпечення доступу до офіційного веб-сайту головного розпорядника бюджетних коштів, або розробка власного веб-сайту потребує додаткових фінансових витрат, що суперечить напрямку дії Постанови КМУ №710. Але Квартирно-експлуатаційний відділ м. Дніпро звернувся до головного розпорядника - Командування Сил логістики Збройних Сил України с проханням забезпечити дозвіл до офіційного веб-сайту головного розпорядника. Копія листа додається.
Щодо порушень вимог пункту 3 Наказу Мінекономрозвитку №1082, в якому: «Після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи» та «після внесення Замовником інформації у відповідні електронні поля, реалізовані в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, оголошення про закупівлю, тендерна документація, договір про закупівлю тощо), на них накладено електронний цифровий підпис (тип носія особистого ключа – незахищений, тип підпису – удосконалений, сертифікат – кваліфікований, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим порушено вимоги пункту 3 Наказ Мінекономрозвитку №1082.
Відповідаємо: згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис чи печатка вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, якщо, серед іншого, під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису чи печатки отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу чи створювачу електронної печатки, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису чи печатки; під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис чи печатка. Разом з тим засоби кваліфікованого електронного підпису чи печатки повинні забезпечувати, серед іншого, захист від доступу до особистих ключів сторонніх осіб (абзац четвертий частини першої статті 19 Закону України «Про електронні довірчі послуги»). Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 зазначеного Закону кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису чи печатки (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису чи печатки): ДОКУМЕНТ СЕД АСКОД Підписувач Чередниченко Тетяна Валентинівна Сертифікат 3ED5083160DBC59B04000000556D0500A23C1000 Дійсний з 06.08.2021 13:01:59 по 06.08.2022 13:01:59 Н4В"HВВ%-Z}
Згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 03.03.2020 № 193 «Про реалізацію експериментального проекту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів» забезпечено можливість використання удосконалених електронних підписів чи печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів, для здійснення електронної взаємодії, електронної ідентифікації та автентифікації фізичних, юридичних осіб і представників юридичних осіб у разі, коли законодавством передбачено використання виключно кваліфікованих електронних підписів чи печаток (кваліфікованих електронних довірчих послуг) або засобів електронної ідентифікації з високим рівнем довіри, крім випадків встановлених законодавством. Звертаємо увагу на те, що кваліфікований сертифікат відкритого ключа, сформований для удосконаленого електронного підпису чи печатки, не містить відомостей про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису чи печатки; під час перевірки удосконаленого електронного підпису чи печатки за допомогою кваліфікованого сертифіката відкритого ключа надається підтвердження того, що особистий ключ не зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису чи печатки (пункт 3 вимог до удосконалених електронних підписів та печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів, і до надання електронних довірчих послуг, пов’язаних з їх створенням, перевіркою, підтвердженням та зберіганням, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 03.03.2020 № 193).
Відповідно до пункту 8.2.6 стандарту ДСТУ ETSI TS 119 101:2016 (ETSI TS 119 101:2016, IDT) “Електронні підписи та інфраструктури. Вимоги та політики безпеки для додатків формування та перевірки підписів” застосунок для перевірки підпису надає: основний результат перевірки (дійсний, недійсний, невизначений), час перевірки та, якщо вимагається, звіт про перевірку. Застосунок для перевірки підпису повинен надавати додаткову інформацію про елементи перевірки підпису, які є підтвердженими або не підтвердженими, та додаткову інформацію, що стосується перевірки підпису (сертифікати, інформація про відкликання та позначки часу). З огляду на зазначене законодавством у сфері електронних довірчих послуг не визначені вимоги до форми та змісту результату перевірки кваліфікованого електронного підпису.
Водночас наголошуємо на можливості до 31.12.2021 використовувати удосконалені електронні підписи та печатки, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів, з дотриманням вимог, встановлених постановою Кабінету Міністрів України від 03.03.2020 № 193 «Про реалізацію експериментального проекту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів». Таким чином, електронний підпис посадової особи, використаний Замовником відповідає вимоги пункту 3 Наказ Мінекономрозвитку №1082.