Висновок
За результатами аналізу правильності та повноти розміщення інформації про публічну закупівлю встановлено порушення вимог пункту 9 частини другої статті 21 Закону.
За наслідками моніторингу питання розгляду тендерних пропозицій та відповідності тендерних пропозицій умовам тендерної документації по кожному з лотів встановлено порушення вимог абзацу 3 пункту 1 частини 1 статті 31 Закону.
За результатами аналізу питань: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, відповідності тендерної документації вимогам закону відповідності укладених договорів по лотам умовам тендерної документації, своєчасності укладання та оприлюднення договорів про закупівлю - порушень не установлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтями 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», Північно-східний офіс Держаудитслужби зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень в установленому законодавством порядку, зокрема шляхом розірвання договорів відповідно до законодавства та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 25.06.2021 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, правильності та повноти розміщення інформації про публічну закупівлю, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), розгляду тендерних пропозицій, відповідності укладених договорів умовам тендерної документації, своєчасності укладання та оприлюднення договорів про закупівлю.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Регіональної філії «Придніпровської залізниці» Акціонерного товариства «Українська залізниця» (далі - Замовник) на 2021 рік, оголошення про проведення відкритих торгів, тендерну документацію, затверджену рішенням тендерного комітету від 23.02.2021
ЛОТ №1 тендерну пропозицію ТДВ Попаснянський вагоноремонтний завод, ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК», реєстр пропозицій від 14.04.2021, протокол розкриття тендерної пропозиції від 20.04.2021, повідомлення про намір укласти договір від 20.04.2021, договір від 07.05.2021 №ПР/НХ-21100/НЮ.
ЛОТ №2 тендерну пропозицію ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК», ТДВ Попаснянський вагоноремонтний завод, реєстр пропозицій від 14.04.2021, протокол розкриття тендерної пропозиції від 20.04.2021, повідомлення про намір укласти договір від 20.04.2021, договір від 07.05.2021 №ПР/НХ-2196/НЮ.
ЛОТ 3 тендерну пропозицію ТДВ Попаснянський вагоноремонтний завод, ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК», реєстр пропозицій від 14.04.2021, протокол розкриття тендерної пропозиції від 20.04.2021, повідомлення про намір укласти договір від 20.04.2021, договір від 07.05.2021 №ПР/НХ-2199/НЮ.
ЛОТ 4 тендерну пропозицію ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК», ТДВ Попаснянський вагоноремонтний завод, реєстр пропозицій від 14.04.2021, протокол розкриття тендерної пропозиції від 20.04.2021, повідомлення про намір укласти договір від 20.04.2021, договір без дати від 07.05.2021 №ПР/НХ-2197/НЮ.
Моніторингом питання правильності та повноти розміщення інформації про публічну закупівлю встановлено, що згідно умов частини другої розділу 3 тендерної документації Замовником вимагається надання учасником забезпечення тендерної пропозиції у формі електронної банківської гарантії. Проте, в оголошенні про проведення процедури закупівлі відсутня інформація про вид та умови надання, чим порушено вимоги пункту 9 частини другої статті 21 Закону.
Моніторингом питання розгляду тендерної пропозиції встановлено, що учасник-переможець по Лотам 1-4 ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК» не відповідає вимогам тендерної документації.
Так, частиною 1 Інструкції з підготовки тендерної пропозиції тендерної документації передбачено, що тендерна пропозиція подається учасником закупівлі з урахуванням частини третьої статті 12 Закону під час використання електронної системи закупівель з метою подання тендерних пропозицій та їх оцінки документи та дані створюються та подаються з урахуванням вимог законів України «Про електронні документи та електронний документообіг» та «Про електронні довірчі послуги», якщо у складі тендерної пропозиції є хоча б один сканований документ, потрібно накласти кваліфікований електронний підпис (КЕП) на пропозицію, якщо ж такі документи надано у формі електронного документа, КЕП накладають на кожен електронний документ тендерної пропозиції окремо. Замовник перевіряє КЕП учасника на сайті центрального засвідчувального органу за посиланням https://czo.gov.ua/verify.
Під час перевірки КЕП повинні відображатися прізвище та ініціали особи, уповноваженої на підписання тендерної пропозиції (власника ключа).
При цьому, за результатом перевірки на вебпорталі Центрального засвідчувального органу наданих учасником-переможцем ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК» файлів «sign.p7s», по кожному з лотів, встановлено, що тип підпису «удосконалений», підписант Костюк Олександр Анатолійович. Тобто, учасником-переможцем не накладено кваліфікований електронний підпис.
Відповідно абзацу 3 пункту 1 частини першої статті 31 Закону Замовник відхиляє тендерну пропозицію в разі, якщо тендерна пропозиція учасника не відповідає умовам технічної специфікації та іншим вимогам щодо предмета закупівлі тендерної документації.
Однак, на порушення абзацу 3 пункту 1 частини першої статті 31 Закону Замовник не відхилив пропозицію учасника ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК» по Лотам 1-4, визначив його переможцем по Лотам 1-4 процедури закупівлі та уклав договори від 07.05.2021 №ПР/НХ-21100/НЮ (Лот1), від 07.05.2021 №ПР/НХ-2196/НЮ (Лот 2), від 07.05.2021 №ПР/НХ-2199/НЮ (Лот 3) та від 07.05.2021 №ПР/НХ-2197/НЮ (Лот 4).
Усунення порушень
Звіт замовника від 08.07.2021
ПІВНІЧНО-СХІДНИЙ ОФІС ДЕРЖАУДИТСЛУЖБИ
Стосовно процедури закупівлі UA-2021-02-24-000911-с ДК 021-2015 – 34630000-2 «Частини залізничних або трамвайних локомотивів чи рейкового рухомого складу; обладнання для контролю залізничного руху» (запасні частини до вантажних вагонів) (далі – ЗАКУПІВЛЯ) повідомляю таке.
1. Згідно п.1 розділу «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» тендерної документації визначено (мовою оригіналу) : « Відповідно до частини третьої статті 12 Закону під час використання електронної системи закупівель з метою подання тендерних пропозицій та їх оцінки документи та дані створюються та подаються з урахуванням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
Учасники процедури закупівлі подають тендерні пропозиції у формі електронного документа чи скан-копій через електронну систему закупівель. Тендерна пропозиція учасника має відповідати ряду вимог:
1) документи мають бути чіткими та розбірливими для читання;
2) якщо у складі тендерної пропозиції є хоча б один сканований документ, потрібно накласти кваліфікований електронний підпис (КЕП) на пропозицію;
3) якщо ж такі документи надано у формі електронного документа, КЕП накладають на кожен електронний документ тендерної пропозиції окремо;
4) якщо ж пропозиція містить і скановані, і електронні документи, потрібно накласти КЕП на пропозицію в цілому та на кожен електронний документ окремо.
Виняток: якщо електронні документи тендерної пропозиції видано іншою організацією і на них уже накладено КЕП цієї організації, учаснику не потрібно накладати на нього свій КЕП.
Зверніть увагу: документи тендерної пропозиції, які надані не у формі електронного документа (без КЕП на документі), повинні містити підпис уповноваженої особи учасника закупівлі (із зазначенням прізвища, ініціалів та посади особи), а також відбитки печатки учасника (у разі використання) на кожній сторінці такого документа (окрім документів, виданих іншими підприємствами / установами / організаціями).
Замовник не вимагає від учасників засвідчувати документи (матеріали та інформацію), що подаються у складі тендерної пропозиції, печаткою та підписом уповноваженої особи, якщо такі документи (матеріали та інформація) надані у формі електронного документа через електронну систему закупівель із накладанням кваліфікованого електронного підпису.
Замовник перевіряє КЕП учасника на сайті центрального засвідчувального органу за посиланням https://czo.gov.ua/verify
Під час перевірки КЕП повинні відображатися прізвище та ініціали особи, уповноваженої на підписання тендерної пропозиції (власника ключа). У випадку відсутності даної інформації або у випадку не накладення учасником КЕП відповідно до умов тендерної документації учасник вважається таким, що не відповідає встановленим абзацом першим частини третьої статті 22 Закону вимогам до учасника відповідно до законодавства та його пропозицію буде відхилено на підставі абзацу 3 пункту 1 частини 1 статті 31 Закону. Всі документи тендерної пропозиції подаються в електронному вигляді через електронну систему закупівель (шляхом завантаження сканованих документів або електронних документів в електронну систему закупівель)».
Таким чином,
спираючись на вимоги тендерної документації, а саме : «Під час перевірки КЕП повинні відображатися прізвище та ініціали особи, уповноваженої на підписання тендерної пропозиції (власника ключа)», Замовником було перевірено файл електронного цифрового підпису «sign.p7s», який міститься у складі пропозиції ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК». За результатами перевірки було отримано необхідні дані у повному обсязі щодо прізвища та ініціалів особи, уповноваженої на підписання тендерної пропозиції (власника ключа) - Костюк Олександр Анатолійович. (ТОВ «ТД ЗАЛІЗНИЧНИК» код ЄДРПОУ 42496677). Водночас, КЕП було накладено Учасником відповідно до умов тендерної документації, а саме відповідно до вимог згаданого вище п.1 розділу «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» тендерної документації : «Відповідно до частини третьої статті 12 Закону під час використання електронної системи закупівель з метою подання тендерних пропозицій та їх оцінки документи та дані створюються та подаються з урахуванням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги".
Відповідно до Закону України “Про електронні довірчі послуги», Кваліфікований електронний підпис - удосконалений електронний підпис (УЕП), який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.
З огляду на тлумачення Закону України “Про електронні довірчі послуги», УЕП - це той самий КЕП. Єдина відмінність кваліфікованого електронного підпису від удосконаленого електронного підпису — зберігання на захищеному носії — токені чи у хмарі. Відповідно до абз. 2 п. 1 Постанови № 193 від 03.03.2020, з 7 листопада 2020 року по 31 грудня 2021 року приватний бізнес має право використовувати Удосконалені електронні підписи чи печатки, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів. Згідно з існуючим законодавством з 1 січня 2022 року приватні суб'єкти господарювання зобов'язані будуть використовувати КЕП виключно на захищених носіях особистих ключів.
Таким чином, під час перевірки файлу електронного цифрового підпису «sign.p7s»(КЕП), який міститься у складі пропозиції «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК»», по – перше, у повному обсязі було відображено прізвище та ініціали особи, уповноваженої на підписання тендерної пропозиції (власника ключа), по - друге – КЕП було накладено у повній відповідності до вимог тендерної документації. Отже підстави для відхилення тендерної пропозиції «ТОРГІВЕЛЬНИЙ ДІМ ЗАЛІЗНИЧНИК» - відсутні.
2. На виконання вимог п.9 частини другої ст.21 Закону України в частині зазначення виду та умов надання тендерного забезпечення «Оголошення про проведення відкритих торгів» в тендерній документації на закупівлю UA-2021-02-24-000911-с ДК 021-2015 – 34630000-2 «Частини залізничних або трамвайних локомотивів чи рейкового рухомого складу; обладнання для контролю залізничного руху» (запасні частини до вантажних вагонів) містить:
«П.15. Розмір забезпечення тендерних пропозиції – 185 200,00 грн. у т.ч. по лотах: лот №1-46 300,00 грн.; лот №2-46 300,00 грн., лот №3- 46 300,00 грн., лот №4-46 300,00 грн.
П.16. Вид забезпечення тендерних пропозиції (якщо замовник вимагає його надати) – електронна банківська гарантія, яка надається одночасно з поданням тендерної пропозиції» .
Щодо технічної реалізації можливості виконання вимог Закону у частині зазначення інформації про умови надання забезпечення тендерної пропозиції, то станом на 24.02.2021( дата оголошення процедури закупівлі), дана можливість реалізована ще не була, про що свідчить інформація з PROZORRO ІНФОБОКС( Скрін додається).
Таким чином , порушення вимог п.9 частини другої ст.21 Закону України – відсутні.
Голова тендерного комітету А.В.Шевченко