Висновок
За результатами аналізу питання розміщення інформації про закупівлю встановлено порушення вимог пункту 3 Наказу №1082.
За результатами аналізу питання розміщення інформації про закупівлю встановлено порушення вимог пункту 3 Наказу №1082.
За результатами аналізу питання розгляду тендерних пропозицій встановлено порушення вимог абзаців другого та третього пункту 1 частини першої статті 31 Закону.
За результатами аналізу питань щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації щодо закупівлі, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення - порушень законодавства про публічні закупівлі не установлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтями 2, 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень у встановленому законодавством порядку, зокрема в межах законодавства вжити заходів щодо розірвання договору з дотриманням положень Господарського кодексу України та Цивільного кодексу України та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушень (порушення) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку або аргументовані заперечення до висновку або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 02 липня 2021 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, розміщення та оприлюднення інформації щодо закупівлі, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), розгляду тендерних пропозицій, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Військово-медичного клінічного центру Західного регіону (далі – замовник) на 2021 рік, оголошення про проведення відкритих торгів, тендерну документацію затверджену рішенням тендерного комітету (протокол від 05 березня 2021 року), тендерні пропозиції ТОВ «АПРЕНА» та ТОВ «ІНСТАМЕД», протокол кваліфікації тендерної пропозиції учасника від 15 квітня 2021 року, повідомлення про намір укласти договір, договір про закупівлю товарів за державні кошти від 05 травня 2021 року №2/21-46 та пояснення від 18 червня 2021 року, отримане від замовника через електронну систему закупівель.
Відповідно до пункту 3 Порядку розміщення інформації про публічні закупівлі, затвердженого наказом Міністерства розвитку економіки, торгівлі та сільського господарства України від 11 червня 2020 року №1082 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 липня 2020 року за №610/34893 (далі – Наказ №1082) розміщення інформації в електронній системі закупівель здійснюється замовником шляхом заповнення електронних полів, визначених адміністратором і реалізованих в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів через автоматизоване робоче місце замовника. Після внесення інформації в електронні поля, на неї накладається кваліфікований електронний підпис посадової особи.
Проведеним моніторингом встановлено, що замовником розміщено та оприлюднено інформацію в електронній системі закупівель щодо процедури закупівлі ID: UA-2021-03-05-002361-а шляхом заповнення відповідних електронних полів та завантажено документи: річний план (UA-P-2021-03-05-002963-с), оголошення про проведення відкритих торгів, тендерну документацію.
Відповідно до пункту 23 частини першої статті 1 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис – удосконалений електронний підпис, який створюється з використанням засобу кваліфікованого електронного підпису і базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, а відповідно до пункту 17 частини першої статті 1 зазначеного Закону засіб кваліфікованого електронного підпису – апаратно-програмний або апаратний пристрій чи програмне забезпечення, які реалізують криптографічні алгоритми генерації пар ключів та/або створення кваліфікованого електронного підпису, та/або перевірки кваліфікованого електронного підпису, та/або зберігання особистого ключа кваліфікованого електронного підпису, який відповідає вимогам цього Закону.
Згідно з частиною другою статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги» кваліфікований електронний підпис вважається таким, що пройшов перевірку та отримав підтвердження, якщо, серед іншого, під час перевірки за допомогою кваліфікованого сертифіката електронного підпису отримано підтвердження того, що особистий ключ, який належить підписувачу, зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису; під час перевірки підтверджено цілісність електронних даних в електронній формі, з якими пов’язаний цей кваліфікований електронний підпис. Відповідно до пункту 12 частини другої статті 23 зазначеного Закону кваліфіковані сертифікати відкритих ключів обов’язково повинні містити, в тому числі, відомості про те, що особистий ключ зберігається в засобі кваліфікованого електронного підпису (для кваліфікованого сертифіката електронного підпису).
Однак, проведеним моніторингом встановлено, що після внесення замовником інформації у відповідні електронні поля, реалізовані в електронній системі закупівель, та завантаження відповідних документів (річний план закупівель, оголошення про закупівлю, тендерна документація, тощо), на них накладено електронний цифровий підпис посадової особи (тип носія особистого ключа – незахищений, тип підпису – удосконалений, сертифікат – кваліфікований, інформація про зберігання особистого ключа в засобі кваліфікованого електронного підпису відсутня), який в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги» не є кваліфікованим електронним підписом, чим порушено вимоги пункту 3 Наказу №1082.
Крім того, за результатами моніторингу установлено, що відповідно до пункту 3.2 розділу 3 «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» тендерної документації замовник встановив вимогу, що під час використання електронної системи закупівель з метою подання тендерних пропозицій/пропозицій та їх оцінки документи та дані створюються та подаються з урахуванням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги". (Тендерна пропозиція учасника повинна бути підтверджена в електронній системі закупівель шляхом накладення КЕП).
Однак, тендерні пропозиції учасників ТОВ «АПРЕНА» та ТОВ «ІНСТАМЕД», яких допущено до аукціону не містять накладеного кваліфікованого електронного підпису.
Під час перевірки електронних цифрових підписів на сайті Центрального засвідчувального органу (https://czo.gov.ua/ verify) установлено, що тип носія особистого ключа «незахищений/удосконалений», що свідчить про накладення на тендерні пропозиції учасників ТОВ «АПРЕНА» та ТОВ «ІНСТАМЕД» електронних підписів, які не можна вважати кваліфікованими та, що не відповідає вимогам пункту 3.2 розділу 3 «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» тендерної документації.
Зважаючи на зазначене, учасниками ТОВ «АПРЕНА» та ТОВ «ІНСТАМЕД» не дотримано пункту 3.2 розділу 3 «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» тендерної документації.
Поряд з цим, установлено що відповідно до підпункту 1.2 пункту 1 додатку 1 тендерної документації замовником встановлено вимогу, що для документального підтвердження наявності зазначених в довідці про наявність обладнання, матеріально-технічної бази та технологій учасники подають: копію (копії) документа (документів), що підтверджує право власності та/або користування, та/або їх залучення: копії (копій) договору (договорів) купівлі-продажу, та/або свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію та/або копії актів введення в експлуатацію, та/або копію (копії) накладної (накладних) на придбання товару, та/або копію (копії) договору (договорів) оренди, та/або копію договору про співпрацю, та/або копію договору користування тощо.
При цьому, учасником ТОВ «АПРЕНА» документально не підтверджено права власності на автомобіль Ford Yourneo Connect АА 2044 МН (свідоцтво СХТ 337925 (рік випуску 2021), зазначеного у довідці про наявність обладнання та матеріально-технічної бази та технологій, чим порушено вимоги підпункту 1.2 пункту 1 додатку 1 тендерної документації.
Зважаючи на зазначене, учасником ТОВ «АПРЕНА» не дотримано підпункту 1.2 пункту 1 додатку 1 тендерної документації, в частині невідповідності кваліфікаційному критерію щодо наявності в учасника процедури закупівлі обладнання, матеріально-технічної бази та технологій.
Однак, замовник не відхилив:
- тендерну пропозицію учасника ТОВ «АПРЕНА», як таку, що не відповідає кваліфікаційним (кваліфікаційному) критеріям, установленим статтею 16 Закону та встановленим абзацом першим частини третьої статті 22 Закону вимогам до учасника відповідно до законодавства, чим порушено вимоги абзаців другого та третього пункту 1 частини першої статті 31 Закону;
- тендерну пропозицію учасника ТОВ «ІНСТАМЕД», як таку, що не відповідає встановленим абзацом першим частини третьої статті 22 Закону вимогам до учасника відповідно до законодавства, чим порушено вимоги абзацу третього пункту 1 частини першої статті 31 Закону.
Також, всупереч пункту 2 частини другої статті 32 Закону замовник не відмінив торги, а за результатами розгляду тендерних пропозицій допустив їх до аукціону.
Усунення порушень
Звіт замовника від 06.07.2021
замовником на усунення порушень укладено додаткову угоду про розірвання договору
Оцінка ДАСУ від 07.07.2021
Замовником усунуто порушення шляхом укладання додаткової угоди від 06.07.2021 №1 про розірвання договору від 05.05.2021 №2/21-46.
Запити й пояснення
16.06.2021 · ДАСУ: Про надання пояснень
У межах проведення моніторингу закупівлі комплекту обладнання для малоінвазивної хірургії в урології інформацію опубліковано в інформаційно-телекомунікаційній системі закупівель Prozorro за номером UA-2021-03-05-002361-а та відповідно до пунктів 6 та 11 статті 10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», частини п’ятої статті 8 Закону України «Про публічні закупівлі» із змінами, підпунктів 2 та 9 пункту 6 Положення про Державну аудиторську службу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03 лютого 2016 року №43 та підпунктів 2, 9 пункту 6 Положення про Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області, затвердженого наказом Північного офісу Держаудитслужби від 20 жовтня 2016 року №18, постала потреба в отриманні пояснення з питання:
Яким чином учасником ТОВ «ІНСТАМЕД», якого допущено до аукціону, виконано умови тендерної документації в частині:
- накладання КЕП на тендерну пропозицію учасника (пункт 3.2 розділу 3 тендерної документації)?
- надання документального підтвердження права власності автомобіля Ford Yourneo Connect АА 2044 МН (свідоцтво СХТ 337925 (рік випуску 2021), зазначеного у довідці про наявність обладнання та матеріально-технічної бази та технологій (підпункт 1.2 пункту 1 додатку 1 тендерної документації)?
Яким чином учасником ТОВ «АПРЕНА», якого обрано переможцем, виконано умови тендерної документації в частині:
- накладання КЕП на тендерну пропозицію учасника (пункт 3.2 розділу 3 тендерної документації)?
Відповідне пояснення (інформацію, документи) необхідно надати через електронну систему закупівель протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту.
18.06.2021 · Замовник: пояснення
1.Стосовно підтвердження пропозицій учасників шляхом підписання КЕП:
При написанні вимог тендерної документації Замовником встановлено наступну вимогу: «Під час використання електронної системи закупівель з метою подання тендерних пропозицій/пропозицій та їх оцінки документи та дані створюються та подаються з урахуванням вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги". (Тендерна пропозиція учасника повинна бути підтверджена в електронній системі закупівель шляхом накладення КЕП)».
За результатом розкриття пропозицій на кваліфікації перебували 2 учасники, - ТОВ АПРЕНА, ТОВ "ІНСТАМЕД". При перевірці відповідності учасників вищенаведеній вимозі встановлено, що пропозиції учасників підтверджені шляхом накладення електронного підпису, а саме удосконаленого кваліфікованого сертифіката електронного ключа на незахищеному носії.
Враховуючи, що тендерна документація не містить імперативної норми про те, що тендерна пропозиція учасника повинна бути підписана саме КЕП посиленого рівня захисту на захищеному носії.
Відповідно до Законів "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронні довірчі послуги" кваліфікований удосконалений електронний підпис - електронний підпис, створений за результатом криптографічного перетворення електронних даних, з якими пов'язаний цей електронний підпис, з використанням засобу удосконаленого електронного підпису та особистого ключа, однозначно пов'язаного з підписувачем, і який дає змогу здійснити електронну ідентифікацію підписувача та виявити порушення цілісності електронних даних, з якими пов'язаний цей електронний підпис.
Відповідно до Постанови КМУ "Про реалізацію експериментального проєкту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів" від 03.03.2020 р. №193 (далі по тексту — Постанова) Удосконалені електронні підписи чи печатки, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів, можуть використовуватися користувачами електронних довірчих послуг для здійснення електронної взаємодії, електронної ідентифікації та автентифікації фізичних, юридичних осіб і представників юридичних осіб у разі, коли законодавством передбачено використання виключно кваліфікованих електронних підписів чи печаток (кваліфікованих електронних довірчих послуг) або засобів електронної ідентифікації з високим рівнем довіри, крім:
- використання кваліфікованих електронних підписів чи печаток органами державної влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами, установами та організаціями державної форми власності, державними реєстраторами, нотаріусами та іншими суб'єктами, уповноваженими державою на здійснення функцій державного реєстратора, а також кваліфікованими надавачами електронних довірчих послуг і центральним засвідчувальним органом;
- застосування виключно засобів кваліфікованого електронного підпису чи печатки, які мають вбудовані апаратно-програмні засоби, що забезпечують захист записаних на них даних від несанкціонованого доступу, від безпосереднього ознайомлення із значенням параметрів особистих ключів та їх копіювання (захищених носіїв особистих ключів);
- використання кваліфікованих електронних підписів чи печаток на об'єктах критичної інформаційної інфраструктури для здійснення електронної взаємодії, електронної ідентифікації та автентифікації фізичних, юридичних осіб і представників юридичних осіб, якщо використання електронних довірчих послуг для таких цілей пов'язане з високим ризиком для інформаційної безпеки, що визначається власниками відповідних інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем;
- вчинення в електронній формі правочинів, що підлягають нотаріальному посвідченню та/або державній реєстрації у випадках, установлених законом.
Також, згідно з вимогами абз. 2 ч. 2 ст. 17 вказаного вище Закону застосовувати виключно засоби кваліфікованого електронного підпису чи печатки, які мають вбудовані апаратно- програмні засоби, що забезпечують захист записаних на них даних від несанкціонованого доступу, від безпосереднього ознайомлення із значенням параметрів особистих ключів та їх копіювання (зберігаються на захищеному носії — токені чи у хмарі) мають:
• органи державної влади,
• органи місцевого самоврядування,
• підприємства, установи та організації державної форми власності,
• державні реєстратори, нотаріуси
• та інші суб'єкти, уповноважені державою на здійснення функцій державного реєстратора для реалізації повноважень, спрямованих на набуття, зміну чи припинення прав та/або обов'язків фізичної або юридичної особи відповідно до закону.
Тобто, підписання тендерної пропозиції учасником торгів не підпадає під перелік випадків, коли використання удосконаленого сертифікату (КЕП на незахищеному носії) забороняється та під перелік суб’єктів, що зобов’язані використовувати лише КЕП на захищеному носії, а отже - допускається використання КЕП на незахищеному носії (удосконалений сертифікат) згідно з існуючим законодавством до 01 січня 2022 року (абз. 2 п. 1 Постанови КМУ "Про реалізацію експериментального проєкту щодо забезпечення можливості використання удосконалених електронних підписів і печаток, які базуються на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів" від 03.03.2020 р. №193).
Відтак, Замовником було прийнято рішення про те, що, враховуючи норми Постакови КМУ про перехідний період, підписання пропозиції удосконаленим підписом прирівнюється до кваліфікованого підпису, відтак підстав для відхилення і не допуску пропозицій до аукціону не було.
Також зазначаємо, що уже опісля визначення учасника ТОВ АПРЕНА переможцем торгів ним було довантажено документи, що вимагаються від переможця торгів та підтверджено їх уже кваліфікованим електронним підписом, що підтверджує додатково згоду учасника з умовами торгів та надає гарантії виконання своїх зобов’язань.
2.Щодо документального підтвердження права власності автомобіля Ford Yourneo Connect АА 2044 МН (свідоцтво СХТ 337925 (рік випуску 2021):
Замовником було встановлено вимогу про надання у складі пропозиції підтвердження кваліфікаційного критерію наявностіобладнання, матеріально-технічної бази та технологій, необхідних для постачання товару та виконання умов договору.
На підтвердження учасником ТОВ «ІНСТАМЕД» надано довідку в якій зазначено про наявність власного автомобіля Ford Yourneo Connect АА 2044 МН (свідоцтво СХТ 337925 (рік випуску 2021), а також на підтвердження права власності надано копію свідоцтва про реєстрацію власного автомобіля RENAULT LODGY AA7542ТР 2018 р.в.
Замовником встановлено, що учасником допущено формальну помилку при заповненні довідки про матеріально-технічну базу і невірно вписано дані автомобіля. Проте, враховуючи, що факт наявності власного автомобіля все ж таки підтверджено і це можна встановити з документа учасника (свідоцтво СХІ378118), враховуючи положення ч.3.3 розділу 3 тендерної документації, - «До формальних (несуттєвих) помилок належать технічні, механічні та інші помилки, допущені учасником в документах.До формальних (несуттєвих) помилок належать: - - орфографічні помилки та механічні описки в словах та словосполученнях, що зазначені в документах, які підготовлені безпосередньо учасником та надані у складі пропозиції., - - зазначення неповного переліку інформації в певному документі, усупереч вимогам документації, у разі якщо така інформація повністю відображена в іншому документі, що наданий у складі тендерної пропозиції учасника.». Відтак, дані містяться в іншому документі, факт відповідності кваліфікаційному критерію підтверджено, а тому вирішено, що пропозиція учасника відповідає вимогам документації.
Замовником проаналізовано питання задані моніторингом і повідомляємо, що при кваліфікації пропозицій тендерний комітет вирішив віднести помилки до формальних. Однак, у разі встановлення порушень вимог законодавства, Замовник готовий вжити заходів до їх усунення, зокрема шляхом розірвання договору.