Висновок
Інші порушення законодавства у сфері закупівель: За результатами аналізу питання щодо надання інформації та документів у випадках, передбачених Законом із змінами установлено порушення вимог частини п’ятої статті 8 Закону із змінами.
За результатами аналізу питання щодо оприлюднення інформації про закупівлю установлено порушення вимог абзацу 10 частини першої статті 10 Закону.
За результатами аналізу питання щодо надання інформації та документів у випадках, передбачених Законом із змінами установлено порушення вимог частини п’ятої статті 8 Закону із змінами.
За результатами аналізу питань визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, правильності заповнення форм документів, затверджених Уповноваженим органом, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону, внесення змін до тендерної документації, розгляду тендерних пропозицій, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця - порушень законодавства про публічні закупівлі не установлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтями 2, 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень у встановленому законодавством порядку, зокрема щодо недопущення таких порушень в подальшому та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку або аргументовані заперечення до висновку або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 03 лютого 2021 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації щодо закупівлі, правильності заповнення форм документів, затверджених Уповноваженим органом, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону України «Про публічні закупівлі» (в редакції чинній на час проведення процедури закупівлі, далі – Закон), внесення змін до тендерної документації, розгляду тендерних пропозицій, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця, виконання умов договору, надання інформації та документів у випадках передбачених Законом із змінами.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель на 2020 рік регіональної філії «Південно-західна залізниця» акціонерного товариства «Українська залізниця» (далі – замовник), оголошення про проведення відкритих торгів, тендерну документацію, затверджену рішеннями тендерного комітету від 05 листопада 2019 року №420 (із змінами від 15 листопада 2019 року), тендерні пропозиції ТОВ «Компанія Транс Холдинг», ТОВ «НПО Укрізолятор», повідомлення щодо продовження строку розгляду тендерної пропозиції, протоколи розгляду тендерних пропозицій від 06 грудня 2019 року №420/1, №420/2, повідомлення про намір укласти договір від 06 грудня 2019 року, договір про надання послуг від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ, звіт про результати проведення процедури закупівлі, звіт про виконання договору про закупівлю та пояснення від 26 та 27 січня 2020 року, отримані від замовника через електронну систему закупівель.
Відповідно до абзацу 10 частини першої статті 10 Закону замовник самостійно та безоплатно через авторизовані електронні майданчики оприлюднює на вебпорталі Уповноваженого органу звіт про виконання договору протягом трьох днів з дня закінчення строку дії договору, виконання договору або його розірвання.
При цьому, за результатами моніторингу процедури закупівлі установлено, що умовами договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/У-191500/НЮ визначено кінцевий термін надання послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів та здачі їх замовнику не пізніше 26 грудня 2019 року, а також строк дії договору до 31 грудня 2019 року, а в частині розрахунків – до повного виконання.
Згідно документів наданих на запит під час моніторингу встановлено, що фінансові зобов’язання за даним договором виконано в повному обсязі, а саме: замовником на підставі акту надання послуг від 26 грудня 2019 року №105 отримано послуги з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів та згідно платіжного доручення від 26 лютого 2020 року №2571833 здійснено їх оплату ТОВ «НПО Укрізолятор» в повному обсязі у відповідності до умов договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/У-191500/НЮ.
Однак, звіт про виконання договору в електронній системі закупівель замовник оприлюднив 21 січня 2021 року (в ході моніторингу) з порушенням строків, визначених абзацом 10 частини першої статті 10 Закону.
Крім того, установлено, що замовником на запит оприлюднений 20 січня 2021 року в електронній системі закупівель Управлінням Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області про надання пояснення (інформації, документів) щодо прийняття рішень та/або вчинення дій чи бездіяльності надано 26 січня 2021 року відповідь з перевищенням терміну, визначеного частиною п’ятою статті 8 Закону із змінами.
Поряд з цим, замовником не дотримано частини четвертої статті 11 Закону, а саме: протоколи засідань тендерного комітету від 06 грудня 2019 року №420/1, №420/2 не містять підписів усіх членів тендерного комітету присутніх на їх засіданнях або обґрунтованої відмови від підпису.
Усунення порушень
Звіт замовника від 04.02.2021
Згідно висновку від 03.02.2021 р. Північного офісу Держаудитслужби Вінницької області по процедурі закупівлі «Капітальний ремонт тягового трансформатора ТПС Тетерів» регіональної філії «Південно-Західна залізниця» АТ «Укрзалізниця» ДК 021:2015: 50530000-9 Послуги з ремонту і технічного обслуговування техніки № UA-2019-11-06-000837-b повідомляємо:
Щодо не дотримання частини четвертої статті 11 Закону, а саме: протоколи засідань тендерного комітету від 06 грудня 2019 року №420/1, №420/2не містять підписів усіх членів тендерного комітету присутніх на їх засіданнях або обґрунтованої відмови від підпису:
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 10 Закону за результатами розгляду тендерним комітетом пропозицій учасників через авторизовані електронний майданчик оприлюднено в електронній системі закупівель у порядку, встановленому Уповноваженим органом та Законом, інформацію про закупівлю, а саме:
- інформацію про відхилення тендерних пропозиції учасників ТОВ КОМПАНІЯ ТРАНС ХОЛДИНГ - протягом одного дня з дня прийняття рішення про відхилення;
- повідомлення про намір укласти договір про закупівлю з ТОВ "НПО УКРІЗОЛЯТОР" - протягом одного дня з дня прийняття рішення про визначення переможця процедури закупівлі.
Законом не вимагається оприлюднення протоколів засідань тендерного комітету щодо прийняття рішень про відхилення пропозицій учасників або визнання учасника переможцем, але ці протоколи ми оприлюднили додатково до обов'язкових форм для більш детального інформування учасників в зручному для нас форматі. В паперовому вигляді ці протоколи мають підписи всіх членів комітету, що були присутні на засіданні, тож вимоги ч. 4 ст. 11 Закону дотримано.
Щодо інших виявлених порушень нами вжиті заходи щодо усунення та недопущення таких порушень в подальшому.
Запити й пояснення
20.01.2021 · ДАСУ: Запит про надання пояснення
У межах проведення моніторингу процедури закупівлі послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів (ДК 021:2015:50530000-9 «Послуги з ремонту і технічного обслуговування техніки») (інформацію опубліковано в інформаційно-телекомунікаційній системі закупівель Prozorro за номером UA-2019-11-06-000837-b ) та відповідно до пунктів 6 та 11 статті 10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», частини п’ятої статті 8 Закону України «Про публічні закупівлі» (із змінами), підпунктів 2 та 9 пункту 6 Положення про Державну аудиторську службу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03 лютого 2016 року №43 та підпунктів 2, 9 пункту 6 Положення про Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області, затвердженого наказом Північного офісу Держаудитслужби від 20 жовтня 2016 року №18, постала потреба в отриманні пояснення з питань:
1. Яким чином учасником ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР», якого обрано переможцем, виконано умови тендерної документації щодо надання:
- документального підтвердження відповідності учасника кваліфікаційним критеріям, наведених у пункті 2.2 додатку 2 тендерної документації, а саме: посвідчення працівників з електробезпеки для роботи в електроустановках напругою до і понад 1000 В Панченка В.І. та Кольцова Ю.Ю., зазначених у довідці про наявність працівників довільної форми?
- документів, що підтверджують відсутність підстав відмови учаснику в участі у процедурі закупівлі згідно ст. 17 Закону України «Про публічні закупівлі» (в редакції чинній на момент проведення процедури закупівлі (далі - Закон) та інших документів визначених у додатку 4 тендерної документації у строк, що не перевищує п’яти днів з дати оприлюднення на веб-порталі Уповноваженого органу повідомлення про намір укласти договір?
- до кінцевого строку укладення договору про закупівлю, передбаченого статтею 32 Закону, забезпечення виконання такого договору у розмірі 5% від вартості договору про закупівлю, визначеного у пункті 6 розділ 6 тендерної документації?
2. Яким чином ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР» виконано умови договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ щодо завершення надання послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів та здачі їх замовнику не пізніше 26 грудня 2019 року та строку дії вказаного договору?
3. Чому не оприлюднено звіт про виконання договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ, укладеного із ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР» про надання послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів?
Відповідне пояснення (інформацію, документи) необхідно надати через електронну систему закупівель протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту.
22.01.2021 · ДАСУ: Запит про надання пояснення
У межах проведення моніторингу процедури закупівлі послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів (ДК 021:2015:50530000-9 «Послуги з ремонту і технічного обслуговування техніки») (інформацію опубліковано в інформаційно-телекомунікаційній системі закупівель Prozorro за номером UA-2019-11-06-000837-b ) та відповідно до пунктів 6 та 11 статті 10 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», частини п’ятої статті 8 Закону України «Про публічні закупівлі» (із змінами) (далі – Закон), підпунктів 2 та 9 пункту 6 Положення про Державну аудиторську службу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03 лютого 2016 року №43 та підпунктів 2, 9 пункту 6 Положення про Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області, затвердженого наказом Північного офісу Держаудитслужби від 20 жовтня 2016 року №18, постала потреба в отриманні пояснення з питання:
З яких підстав регіональною філією «Південно-західна залізниця» акціонерного товариства «Українська залізниця» опубліковано звіт про виконання договору про закупівлю (дата формування звіту: 21 січня 2021 року)?
Надайте копії первинних документів, що стосуються повного виконання договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ та є підставою для розрахунків між сторонами (платіжні доручення, акти приймання наданих послуг або видаткові накладні та інші первинні документи, що стосуються виконання цього договору та приймання послуг.
Відповідне пояснення (інформацію, документи) необхідно надати через електронну систему закупівель протягом трьох робочих днів з дня оприлюднення цього запиту.
26.01.2021 · Замовник: Відповідь на запит від 20.01.2021 р. UA-2019-11-06-000837-b
На запит від 20.01.2021 р. Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області щодо надання пояснення по процедурі закупівлі «Капітальний ремонт тягового трансформатора ТПС Тетерів» регіональної філії «Південно-Західна залізниця» ДК 021:2015: 50530000-9 Послуги з ремонту і технічного обслуговування техніки № UA-2019-11-06-000837-b повідомляємо наступне.
- Згідно вимог тендерної документації необхідно було надати документальне підтвердження відповідності учасника кваліфікаційним критеріям, наведених у Додатку 2 тендерної документації. Згідно п. 2 встановлені вимоги: «Наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід. Учасник повинен мати в штаті, згідно технологічних карт, не менше 4 працівників з групою електробезпеки не нижче третьої».
Учасник надав довідку у довільній формі, що містить інформацію про наявність працівників та їх кваліфікацію (п. 2.1.) - вимогу виконано, та надав посвідчення працівників з електробезпеки для роботи в електроустановках напругою до і понад 1000 В, працівники зазначених у довідці п.2.1.(п.2.2)- вимогу виконано.
- Згідно Додатку 4 необхідно було надати документи для переможця торгів, що підтверджують відсутність підстав відмови в участі у процедурі закупівлі згідно ст. 17 Закону.
Переможець торгів надав документи на поштову адресу замовника в зазначений термін.
- Відповідно Додатку 8 «Проєкт договору» передбачалось забезпечення виконання договору у формі банківської гарантії в розмірі 5 %.
Переможець торгів надав документи в зазначений термін.
2. Яким чином ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР» виконано умови договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ щодо завершення надання послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів та здачі їх замовнику не пізніше 26 грудня 2019 року та строку дії вказаного договору?
Згідно Додаток 1 «Інформація про технічні, якісні та кількісні характеристики капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів» з зазначеним переліком обов’язкових послуг з капітального ремонту тягового трансформатора типу ТДНГЕ-20000/110 зав. № 69696 на тяговій ТПС Тетерів, та відповідно до Акту виявлених дефектів устаткування виконано Виконавцем ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР» послуги з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів в повному обсязі.
3. Чому не оприлюднено звіт про виконання договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ, укладеного із ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР» про надання послуг з капітального ремонту тягового трансформатора ТПС Тетерів?
Відповідальними працівниками було підготовлено звіт про виконання договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ, укладеного із Виконавцем ТОВ «НПО УКРІЗОЛЯТОР» та Замовник: Акціонерне товариство «Українська залізниця» в особі виробничого підрозділу Київська дистанція електропостачання регіональної філії «Південно-західна залізниця» з невідомих причин та неможливістю встановити якими особами не було оприлюднений звіт так як працівники звільнені.
27.01.2021 · Замовник: відповідь на запит від 22.01.2021 р.
На запит від 22.01.2021 р. Управління Північного офісу Держаудитслужби у Вінницькій області щодо надання пояснення по процедурі закупівлі «Капітальний ремонт тягового трансформатора ТПС Тетерів» регіональної філії «Південно-Західна залізниця» ДК 021:2015: 50530000-9 Послуги з ремонту і технічного обслуговування техніки № UA-2019-11-06-000837-b повідомляємо наступне.
З метою усунення порушень Закону України «Про публічні закупівлі» було опубліковано звіт про виконання договору. Повідомляємо, що нами вжиті заходи щодо усунення та недопущення таких порушень в подальшому.
Також надаємо копії первинних документів, що стосуються повного виконання договору від 23 грудня 2019 року №ПЗ/Е-191500/НЮ.
Додатки: Акт надання послуг.
Платіжне доручення.
Розрахунок до податкової накладної.