Висновок
За результатами аналізу питання відповідності тендерної документації вимогам Закону встановлено порушення вимог пункту 2, 19 частини другої статті 22 Закону.
За результатами аналізу питання розгляду тендерних пропозицій встановлено порушення вимог частини першої статті 31 Закону.
За результатами аналізу питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю, правильності заповнення документів, що оприлюднюються, розгляду тендерних пропозицій ТОВ «Лівін» (за лотом 1, 6), ТОВ «УКР Діагностика» (за лотами 1), ТОВ «АЛЬЯНС-2013» (за лотом 4, 5), ТОВ «Сучасна лікарня» (за лотами 2, 3, 4, 5, ) та ТОВ «АВАКОМ» (за лотом 6), своєчасності укладення договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця - порушень не встановлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтею 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», Західний офіс Держаудитслужби зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень у встановленому законодавством порядку, зокрема вжити заходів відповідно до норм пункту 3 частини 1 статті 31 Закону (по лоту 1 та лоту 2), а також недопущення таких порушень в подальшому, та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу процедури закупівлі та інформація про результати моніторингу процедури закупівлі в розрізі стадій проведення процедури закупівлі: 03 грудня 2020 року.
Предметом аналізу дотримання замовником законодавства у сфері публічних закупівель були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані, оприлюднення інформації про закупівлю, правильності заповнення документів, що оприлюднюються, відповідно до вимог Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), відповідності тендерної документації вимогам Закону, розгляду тендерних пропозицій, своєчасності укладення договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Департамент охорони здоров'я виконавчого органу Київської міської ради Київської міської державної адміністрації (далі – Замовник) на 2020 рік (UA-P-2020-06-25-001250-b ); оголошення про проведення відкритих торгів; тендерну документацію Замовника, затверджену рішенням тендерного комітету від 25.06.2020 №244; тендерні пропозиції за лотами 1, 6 ТОВ «Лівін», ТОВ «УКР Діагностика», за лотами 2, 3, 4, 5, 6 ТОВ «АЛЬЯНС-2013», ТОВ «Сучасна лікарня», за лотом 6 ТОВ «АВАКОМ»; протокол розгляду тендерних пропозицій від 03.09.2020 №406; повідомлення про намір укласти договір від 03.09.2020; договір про закупівлю за державні кошти від 21.09.2020 №135 (лот 1), від 21.09.2020 №136 (лоти 2, 3), від 22.09.2020 №141 (лоти 4, 5), від 22.09.2020 №142 (лот 6).
Відповідно до вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону у тендерній документації зазначаються відомості, зокрема, опис та приклади формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх тендерних пропозицій. Формальними (несуттєвими) вважаються помилки, що пов’язані з оформленням тендерної пропозиції та не впливають на зміст тендерної пропозиції, а саме - технічні помилки та описки.
Проведеним моніторингом відповідності тендерної документації вимогам Закону встановлено, що тендерна документація Замовника не містить опису та прикладів формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх тендерних пропозицій, чим недотримано вимог пункту 19 частини другої статті 22 Закону.
Згідно пункту 2 частини другої статті 22 Закону Замовник не вимагає документального підтвердження інформації про відповідність підставам, встановленим статтею 17 цього Закону, у разі якщо така інформація є публічною, що оприлюднена у формі відкритих даних згідно із Законом України «Про доступ до публічної інформації», та/або міститься у відкритих єдиних державних реєстрах, доступ до яких є вільним.
Однак, проведеним моніторингом встановлено, що на порушення вимог пункту 2 частини 2 статті 22 Закону, в тендерній документації Замовника (Додатку 3) встановлено вимогу до переможця процедури закупівлі у строк, що не перевищує 10 днів з дати оприлюднення в електронній системі закупівель повідомлення про намір укласти договір про закупівлю, щодо надання ним документів, що підтверджують відповідність підстав, встановлених у пунктах 2, 3, 8 частини першої статті 17 Закону, тоді як така інформація є публічною, що оприлюднена у формі відкритих даних згідно із Законом України «Про доступ до публічної інформації», та/або міститься у відкритих єдиних державних реєстрах, доступ до яких є вільним.
Відповідно до частини третьої статті 17 Закону спосіб документального підтвердження згідно із законодавством щодо відсутності підстав, передбачених пунктами 5, 6, 12 і 13 частини першої та частиною другою цієї статті, визначається замовником для надання таких документів лише переможцем процедури закупівлі через електронну систему закупівель.
В тендерній документації (пункту 7 Додатку 3) Замовник встановив спосіб подання переможцем процедури закупівлі (6 лотів), зокрема, надання оригіналу, або нотаріально завірену копію, або електронний оригінал документа, виданого відповідним органом, який має такі повноваження, з інформацією про те, що, учасник процедури закупівлі не має заборгованість із сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), крім випадку, якщо такий учасник здійснив заходи щодо розстрочення і відстрочення такої заборгованості у порядку та на умовах, визначених законодавством країни реєстрації такого учасника, що діє станом на дату подання документа.
Однак, проведеним моніторингом встановлено, що опублікований переможцем торгів ТОВ «АЛЬЯНС-2013» (за лотами 2, 3) в електронній системі закупівель на підтвердження відсутності підстави, визначеної в пункті 13 частини 1 статті 17 Закону, файл pdf «Довідка про відсутність заборгованості з платежів, контроль за справлянням яких покладено на контролюючі органи», який містить довідку від 09.09.2020 №93074, яка не є оригіналом, нотаріально не завіреною копією, або електронним оригіналом документа, виданого відповідним органом, який має такі повноваження, з інформацією про те, що, учасник процедури закупівлі не має заборгованість із сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), не містить підписів відповідальних посадових осіб контролюючого органу, а також відбитку печатки контролюючого органу та, відповідно, не є документом; не має накладеного кваліфікованого електронного підпису, отже не є електронним документом у розумінні Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг».
Так, згідно з пунктом 7 наказу Міністерства фінансів України від 03.09.2018 № 733, яким затверджено Порядок надання довідки про відсутність заборгованості з платежів, контроль за справлянням яких покладено на контролюючі органи (зареєстрований в Мінюсті України 27.09.2018 за №1102/32554), довідка надається за вибором платника у паперовій або електронній формі, довідку у паперовій формі платник (його законний чи уповноважений представник) отримує безпосередньо в органі, до якого було подано заяву, довідку в електронній формі платник отримує у приватній частині електронного кабінету з дотриманням вимог Законів України «Про електронні документи та електронний документообіг» та «Про електронні довірчі послуги».
Форма довідки містить такі обов’язкові реквізити, як підписи керівника (його заступник або уповноважена особа) контролюючого органу та посадової особи контролюючого органу, а також відбиток печатки контролюючого органу.
За вимогою Національного стандарту України ДСТУ 4163-2003 «Державна уніфікована система документації. Уніфікована система організаційно-розпорядчої документації. Вимоги до оформлювання документів», затвердженого наказом Держспоживстандарту України від 07.04.2003 № 55, документи, що їх складають в організації, повинні мати такі обов'язкові реквізити: назва організації, назва виду документа (не зазначають на листах), дата, реєстраційний індекс документа, заголовок до тексту документа, текст документа, підпис.
Таким чином, підпис - це окремий реквізит, установлений ДСТУ 4163 2003 як обов’язковий для всіх без винятку службових документів.
Відповідно до статті 7 Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» оригіналом електронного документа вважається електронний примірник документа з обов’язковими реквізитами, у тому числі з електронним підписом автора або підписом. Оригінал електронного документа повинен давати змогу довести його цілісність та справжність у порядку, визначеному законодавством; у визначених законодавством випадках може бути пред’явлений у візуальній формі відображення, в тому числі у паперовій копії.
Відповідно до пункту 3 частини другої статті 31 Закону Замовник відхиляє тендерну пропозицію із зазначенням аргументації в електронній системі закупівель у разі, якщо переможець процедури закупівлі не надав у спосіб, зазначений в тендерній документації, документи, що підтверджують відсутність підстав, установлених статтею 17 цього Закону.
Отже, на порушення пункту 3 частини першої статті 31 Закону Замовник не відхилив тендерну пропозицію ТОВ «АЛЬЯНС-2013» (за лотами 2, 3), у зв’язку з тим, що переможець не надав у спосіб, зазначений в тендерній документації, документи, що підтверджують відсутність підстав, установлених в пункті 13 частини першої статтею 17 Закону, а визнав такого учасника переможцем (за лотом 2 та лотом 3) та уклав з ним договір про закупівлю товарів за державні кошти № 136 від 21.09.2020 на загальну суму 4 215 800,00 гривень (лот 1 та лот 2).
Усунення порушень
Звіт замовника від 10.12.2020
Аргументовані заперечення.
Щодо висновку: За результатами аналізу питання відповідності тендерної документації вимогам Закону встановлено порушення вимог пункту 2, 19 частини другої статті 22 Закону.
Правові та економічні засади здійснення закупівель товарів, робіт і послуг для забезпечення потреб держави, територіальних громад та об'єднаних територіальних громад регулюються Законом України «Про публічні закупівлі» (далі - Закон).
Тендерний комітет Департаменту здійснює закупівлю товарів, робіт і послуг виключно в рамках Закону.
Пунктом 31 частини першої статті 1 Закону визначено, що тендерна документація - документація щодо умов проведення тендеру, що розробляється та затверджується замовником і оприлюднюється для вільного доступу в електронній системі закупівель.
Перелік відомостей, які зазначаються в тендерній документації, наведені в статті 22 Закону.
Згідно пункту 36 частини першої статті 1 Закону Уповноважений орган - центральний орган виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у сфері публічних закупівель.
Пунктом 1 статті 9 Закону встановлено основні функції Уповноваженого органу, зокрема: розроблення та затвердження примірної тендерної документації.
Відповідно до пункту 11 частини першої статті 9 Закону наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України, як визначеним Уповноваженим органом, від 13.04.2016 № 680 затверджено Примірну тендерну документацію (копія додається).
Примірна тендерна документація містить, зокрема, обов'язкову інформацію, визначену статтею 22 Закону, яка оформлюється у вигляді таблиці, що складається з трьох граф та подається замовником окремим файлом, та інформацію, що формується замовником шляхом заповнення окремих полів електронних форм електронної системи закупівель, і додатки, що завантажуються до електронної системи закупівель окремими файлами.
Так, відповідно до затвердженої Примірної тендерної документації, в пункті «Зміст і спосіб подання тендерної пропозиції» розділу «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» затверджено наступне: замовник може передбачити опис та приклади формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх пропозицій.
Також вищевказаним наказом затверджено, що зміст кожного розділу Примірної тендерної документації визначається замовником.
Додатково, Уповноважений орган (Міністерства економічного розвитку і торгівлі України) ЛИСТОМ від 16.11.2017 N 3304-06/41825-06 «Щодо надання узагальнених рекомендацій для складання тендерної документації» (копія додається) повідомляє наступне: ураховуючи, що відповідно до статті 8 Закону однією з основних функцій Уповноваженого органу є надання узагальнених відповідей рекомендаційного характеру щодо застосування законодавства у сфері закупівель, Міністерством підготовлені узагальнені рекомендації для замовників щодо складання тендерної документації та додаткова інформація щодо вимог законодавства, яка може використовуватись під час розроблення тендерної документації.
Узагальнені рекомендації для замовників щодо складання тендерної документації, додатково розміщені у зручному форматі на ресурсі ДП «ПРОЗОРРО» за посиланням http://infobox.prozorro.org/knowledge-base/view/898?q=.
Так, відповідно до розміщеної на ресурсі ДП «ПРОЗОРРО» інформації за посиланням зазначено, що тендерна документація може містити опис та приклади формальних (несуттєвих) помилок, допущення яких учасниками не призведе до відхилення їх пропозицій.
Формальними (несуттєвими) вважаються помилки, що пов’язані з оформленням тендерної пропозиції та не впливають на зміст пропозиції, а саме – технічні помилки та описки.
Також, згідно частини 6 статті 17 Закону переможець процедури закупівлі у строк, що не перевищує десяти днів з дати оприлюднення в електронній системі закупівель повідомлення про намір укласти договір про закупівлю, повинен НАДАТИ замовнику документи шляхом ОПРИЛЮДНЕННЯ ЇХ В ЕЛЕКТРОННІЙ СИСТЕМІ ЗАКУПІВЕЛЬ, що підтверджують відсутність підстав, визначених пунктами 2, 3, 5, 6, 8, 12 і 13 частини першої та частиною другою цієї статті.
У Додатку 3 до тендерної документації на закупівлю: 33160000-9 Устаткування для операційних блоків (Медичне обладнання різне, 6 лотів), ідентифікатор UA-2020-06-25-002189-b, визначено перелік відповідних документів та вказано форму їх надання, виходячи з норм Закону України «Про публічні закупівлі».
Враховуючи вищевикладене, Департаментом дотримано вимоги Закону при затвердженні тендерної документації, зокрема: пункту 2, 19 частини другої статті 22 Закону.
Щодо висновку: За результатами аналізу питання розгляду тендерних пропозицій встановлено порушення вимог частини першої статті 31 Закону.
Товариство з обмеженою відповідальністю «АЛЬЯНС-2013» (за лотами №№ 2, 3), на підтвердження відсутності підстави, визначеної в пункті 13 частини першої статті 17 Закону, розміщено в системі електронних публічних закупівель «ProZorro» файл у форматі pdf: «Довідка про відсутність заборгованості з платежів, контроль за справлянням яких покладено на контролюючі органи», який містить довідку від 09.09.2020 № 93074, що є електронним оригіналом документа, виданого відповідним органом, який має такі повноваження, з інформацією про те, що, учасник процедури закупівлі не має заборгованість із сплати податків і зборів (обов’язкових платежів).
Вказана довідка видана ГУ ДПС у м. Києві відповідно до наказу Міністерства фінансів України від 03.09.2018 № 733 «Про затвердження Порядку надання довідки про відсутність заборгованості з платежів, контроль за справлянням яких покладено на контролюючі органи», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 27.09.2018 за № 1102/32554.
При цьому, відповідно до реєстру форм електронних документів, довідка видана за ідентифікатором форми документа – «j1400305».
Водночас, достовірність зазначеного електронного оригіналу документу (довідка від 09.09.2020 № 93074) підтверджується на офіційному веб-сайті Державної податкової служби України, за посиланням https://cabinet.tax.gov.ua/registers/debit.
Зважаючи на викладене вище, Департаментом дотримано вимоги Закону, зокрема не порушено вимоги статті 31 Закону.