Висновок
За результатами аналізу питання розгляду тендерної пропозиції ТОВ «Дніпропетровськгаз збут» установлено порушення пункту 3 частини першої статті 30 Закону.
За результатами аналізу питання своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення установлено порушення пунктів 2 та 4 частини першої статті 30, частини 3 статті 32 Закону.
За результатами аналізу питань правильності заповнення форм документів, затверджених Уповноваженим органом, дотримання Замовником законодавства у сфері публічних закупівель щодо визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані (додатку), оприлюднення інформації про закупівлю, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця, – порушень не установлено.
Зобов'язання
З огляду на встановлені порушення законодавства у сфері закупівель, керуючись статтею 2 та 5 Закону України «Про основні засади здійснення
державного фінансового контролю в Україні», Держаудитслужба зобов’язує здійснити заходи щодо усунення виявлених порушень у встановленому законодавством порядку та протягом п’яти робочих днів з дня оприлюднення висновку оприлюднити через електронну систему закупівель інформацію та/або документи, що свідчать про усунення порушення (порушень) законодавства у сфері публічних закупівель, викладених у висновку, або аргументовані заперечення до висновку, або інформацію про причини неможливості усунення виявлених порушень.
Констатуюча частина
Дата закінчення моніторингу: 11 листопада 2019 року.
Предметом аналізу були питання: визначення предмета закупівлі, відображення закупівлі у річному плані (додатку), оприлюднення інформації про закупівлю, правильності заповнення форм документів, затверджених Уповноваженим органом, відповідності вимог тендерної документації вимогам Закону України «Про публічні закупівлі» (далі – Закон), розгляду тендерних пропозицій, своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення, відповідності умов договору умовам тендерної пропозиції переможця.
Під час моніторингу проаналізовано: річний план закупівель Національної металургійної академії України (далі – Замовник) на 2019 рік, оголошення про проведення відкритих торгів, тендерну документацію, затверджену рішенням тендерного комітету від 22.10.2019 № 42, тендерні пропозиції
приватного підприємства «ОККО КОНТРАКТ» (далі – ПП «ОККО КОНТРАКТ», товариства з обмеженою відповідальністю «Газова компанія «ІНВЕСТСЕРВІС», товариства з обмеженою відповідальністю «УКР ГАЗ РЕСУРС», товариства з обмеженою відповідальністю «ЕКОТЕХНОІНВЕСТ», товариства з обмеженою відповідальністю «ЕНЕРГОГАЗРЕЗЕРВ», товариства з обмеженою відповідальністю «ЕНЕРДЖІ ТРЕЙД ГРУП», товариства з обмеженою відповідальністю «Дніпропетровськгаз збут» (далі – ТОВ «Дніпропетровськгаз збут»), протокол розгляду тендерних пропозицій, протоколи засідання тендерного комітету Замовника від 11.10.2019 № 50, повідомлення про намір укласти договір, договір постачання природного газу від 25.10.2019 № 17102019 (далі – Договір).
За результатами аналізу тендерної пропозиції учасника ТОВ «Дніпропетровськгаз збут» на відповідність її вимогам тендерної документації та законодавства у сфері закупівель установлено наступне.
Пунктом 9 частини першої статті 17 Закону визначено, що замовник приймає рішення про відмову учаснику в участі у процедурі закупівлі та зобов’язаний відхилити тендерну пропозицію учасника в разі, якщо в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – Реєстр) відсутня інформація, передбачена пунктом 9 частини другої статті 9 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань».
Крім цього, відповідно до пункту 3 частини першої статті 30 Закону замовник відхиляє тендерну пропозицію в разі наявності підстав, зазначених у статті 17 і частині сьомій статті 28 Закону.
За результатами аналізу відомостей з Реєстру щодо ТОВ «Дніпропетровськгаз збут» за посиланням https://usr.minjust.gov.ua/ua/freesearch та розміщених учасником в електронній системі закупівель відомостей із зазначеного Реєстру (витяг сформований на 07.06.2019) установлено, що інформація, передбачена пунктом 9 частини другої статті 9 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань», а саме про кінцевого бенефіціарного власника, відсутня. Також не внесено відмітку про причину відсутності кінцевого бенефіціарного власника.
Отже, Замовник на порушення пункту 3 частини першої статті 30 Закону не відхилив тендерну пропозицію ТОВ «Дніпропетровськгаз збут» за наявності підстав, зазначених у пункті 9 частини першої статті 17 Закону, та допустив її до оцінки.
За результатами моніторингу установлено, що Замовник у тендерній документації (пункт 4 розділу ІІІ «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» та додаток 4 до тендерної документації) вимагає від переможця завантаження в електронну систему закупівель на підтвердження відсутності підстави, визначеної пунктом 6 частини 1 статті 17 Закону, оригінал або нотаріально завірену копію документа (-ів), виданого (-их) відповідним органом, який має такі повноваження, з інформацією про те, що службову (посадову) особу переможця, яку уповноважено переможцем представляти його інтереси під час проведення процедури закупівлі, до кримінальної відповідальності не притягували, засудженою (за кримінальними справами) вона не значиться та в розшуку не перебуває.
Переможець ПП «ОККО КОНТРАКТ» завантажив в електронну систему закупівель копію довідки Департаменту інформатизації Міністерства внутрішніх справ України № 0754716, яка не завірена нотаріально, що не відповідає вимогам пункту 4 розділу ІІІ «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» та додатку 4 до тендерної документації.
Однак, Замовник на порушення пунктів 2 та 4 частини першої статті 30, частини 3 статті 32 Закону не відхилив тендерну пропозицію ПП «ОККО КОНТРАКТ», яке не надало відповідно до вимог тендерної документації документів, що підтверджують відсутність підстав, передбачених статтею 17 Закону, та уклав з ним Договір.
Усунення порушень
Звіт замовника від 15.11.2019
Щодо результатів аналізу питання розгляду тендерної пропозиції ТОВ "Дніпропетровськгаззбут": відповідно до ст. 9 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань», в Єдиному державному реєстрі містяться такі відомості про юридичну особу, крім державних органів і органів місцевого самоврядування як юридичних осіб:
9) інформація про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника (контролера) її засновника, якщо засновник - юридична особа (крім громадських формувань, адвокатських об’єднань, торгово-промислових палат, об’єднань співвласників багатоквартирних будинків, релігійних організацій, державних органів, органів місцевого самоврядування, їх асоціацій, державних та комунальних підприємств, установ, організацій): прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, країна громадянства, серія та номер паспорта громадянина України або паспортного документа іноземця, місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата народження, а також повне найменування та ідентифікаційний код (для резидента) засновника юридичної особи, в якому ця особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером). У разі відсутності в юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника (контролера) її засновника, якщо засновник - юридична особа, вноситься відмітка про причину його відсутності.
Ст. 1 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань» визначає, що термін "кінцевий бенефіціарний власник (контролер)" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
В свою чергу в ст. 1 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» визначено, що кінцевий бенефіціарний власник (контролер) - фізична особа, яка незалежно від формального володіння має можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або господарську діяльність юридичної особи безпосередньо або через інших осіб, що здійснюється, зокрема, шляхом реалізації права володіння або користування всіма активами чи їх значною часткою, права вирішального впливу на формування складу, результати голосування, а також вчинення правочинів, які надають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов’язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління, або яка має можливість здійснювати вплив шляхом прямого або опосередкованого (через іншу фізичну чи юридичну особу) володіння однією особою самостійно або спільно з пов’язаними фізичними та/або юридичними особами часткою в юридичній особі у розмірі 25 чи більше відсотків статутного капіталу або прав голосу в юридичній особі.
Відповідно до даних Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань єдиним засновником (учасником) ТОВ «Дніпропетровськгаз збут» є Акціонерне товариство "Оператор газорозподільної системи " Дніпропетровськгаз" (АТ "Дніпропетровськгаз") код 03340920 – акціонерами якого, відповідно до даних зазначеного реєстру є фізичні особи у кількості 12396 та юридичні особи у кількості 11, що у свою чергу унеможливлює визначити кінцевого бенефіціара як для АТ «Дніпропетровськгаз» так і для ТОВ «Дніпропетровськгаз збут», про що відповідно до вимог ст. 9 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань» в Єдиному державному реєстрі внесена відповідна відмітка «Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) юридичної особи - відсутній, підстава – інформація відсутня».
Щодо результатів аналізу питання своєчасності укладання договору про закупівлю та його оприлюднення:Згідно з тендерною документацією Замовника (пункт 4 розділу ІІІ «Інструкція з підготовки тендерної пропозиції» та додаток 4 до тендерної документації) спосіб документального підтвердження згідно із законодавством відсутності підстав, передбачених пунктом 6 частини першої статті 17, визначається замовником для надання таких документів лише переможцем процедури закупівлі. Так, переможець торгів у строк, що не перевищує п’яти днів з дати оприлюднення на веб-порталі Уповноваженого органу повідомлення про намір укласти договір, повинен надати Замовнику документи, що підтверджують відсутність підстав, визначених пунктом 6 частини 1 статті 17, а саме, надати оригінал або нотаріально завірену копію документа, виданого відповідним органом, який має такі повноваження, з інформацією про те, що службову (посадову) особу переможця, яку уповноважено переможцем представляти його інтереси під час проведення процедури закупівлі, до кримінальної відповідальності не притягували, засудженою (за кримінальними справами) вона не значиться та в розшуку не перебуває. Переможець ПП «ОККО КОНТРАКТ» завантажив в електронну систему закупівель копію довідки Департаменту інформатизації Міністерства внутрішніх справ України № 0754716 без відмітки нотаріального завірення. В той же час документи, які повинен надати замовнику Переможець торгів, Переможець надав на адресу Замовника в паперовому вигляді у строк, що не перевищує п’яти днів з дати оприлюднення на веб-порталі Уповноваженого органу повідомлення про намір укласти договір. Надана в паперовому вигляді копія довідки Департаменту інформатизації Міністерства внутрішніх справ України № 0754716, що підтверджує відсутність підстав, визначених пунктом 6 частини 1 статті 17, нотаріально завірена 10.10.2019, про що відмітка о завіренні копії нотаріусом зроблена на оборотній стороні документу (копія довідки Департаменту інформатизації Міністерства внутрішніх справ України № 0754716 з відміткою о завіренні нотаріусом додаємо та оприлюднюємо на веб-порталі Уповноваженого органу). Таким чином, Переможець допустив формальну (несуттєву) помилку, не оприлюднивши на веб-порталі Уповноваженого органу оборотну сторону завіреної нотаріально копії документа, але надав її в паперовому вигляді, оформлену відповідно тендерній документації, таким чином, підтвердив відсутність підстав, передбачених пунктом 6 частини першої статті 17.